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【个人廉政风险排查总结】廉政风险自查报告

根据单位《关于开展年度廉政风险排查防控工作的通知》要求，结合本人岗位职责与2023年度工作实际，重点围绕“权力运行、制度执行、作风建设、外部影响”四大维度，通过“岗位自查、同事互查、领导评查、案例倒查”四步工作法，系统梳理履职过程中可能存在的廉政风险点，分析风险成因，明确防控措施。现将排查情况总结如下：

一、排查范围与方法说明

本次排查紧扣本人所承担的“项目管理、资金审批、采购监督、数据统计”四项核心职责展开，覆盖从业务受理到闭环归档的全流程环节。具体采用：一是岗位自查法，对照《岗位廉政风险防控手册》，逐条梳理2023年经办的23个重点项目、12笔大额资金审批、8次采购招标监督等具体业务，形成《个人业务台账》；二是同事互查法，与3名业务关联紧密的同事开展交叉检查，重点核查跨部门协作中的信息共享、权限边界、利益输送风险；三是领导评查法，向分管领导汇报履职情况，针对“三重一大”事项决策参与度、民主集中制执行情况等接受专项点评；四是案例倒查法，结合近三年系统内通报的12起违纪典型案例（其中5起涉及项目验收违规、3起涉及采购围标、4起涉及资金挪用），对照自身业务场景开展“风险映射”，确保排查全面性与针对性。

二、主要风险点识别与分析

（一）项目管理环节的潜在风险

本人负责单位信息化建设项目全周期管理，2023年主导推进“智慧政务平台升级”“数据中心扩容”等5个重点项目，涉及财政资金2800万元。经排查，存在三类风险：

1.需求论证阶段的“认知偏差”风险。在“智慧政务平台升级”项目需求调研中，因对基层用户实际需求掌握不深（仅通过2次线上问卷收集反馈，未开展实地访谈），导致部分功能模块设计与实际应用存在脱节。若被别有用心的供应商利用，可能通过“定制化需求”诱导增加不必要的开发内容，变相抬高项目成本。此类风险等级为“中”，直接影响财政资金使用效率。

2.招标评审阶段的“人情干扰”风险。在“数据中心扩容”项目评标过程中，某投标企业技术负责人与本人存在校友关系（曾在同一高校就读但无密切往来），虽主动向监督组报备并申请回避，但仍存在“未完全切断联系”的潜在风险。若未严格执行回避制度，可能出现倾向性评分，破坏公平竞争环境。风险等级为“高”，可能引发质疑投诉甚至违纪调查。

3.验收环节的“标准松动”风险。2023年11月“智慧政务平台”初步验收时，发现系统存在3项功能性缺陷（如跨部门数据对接延迟、部分模块兼容性不足），因项目需在年底前完成财政资金结算，存在“降低验收标准、默许限期整改”的倾向。若放松质量要求，可能导致项目后期运维成本增加，甚至为供应商“重建设轻运维”行为提供空间。风险等级为“中”，影响项目长期效益。

（二）资金审批环节的操作风险

本人承担部门日常经费、专项经费的初审职责，2023年累计审核报销单据460份、涉及金额520万元，其中单笔超5万元的大额支出38笔。排查发现：

1.报销凭证审核的“形式合规”风险。在审核某业务科室“调研差旅费”时，发现3份住宿发票开具时间与调研行程存在1天偏差（发票日期为行程结束后次日），经询问为“酒店系统延迟开票”，虽补充情况说明后予以通过，但存在“未严格核查交易真实性”的漏洞。若经办人虚构行程或与商户串通开具虚假发票，可能导致资金被套取。风险等级为“中”，直接造成财政资金损失。

2.专项经费使用的“进度把控”风险。在“数字政务培训专项”经费管理中，因对培训计划执行情况跟踪不足（仅通过月度报表核对，未实地抽查培训现场），导致30%的预算在11月集中支出，存在“为完成预算突击花钱”的嫌疑。若培训内容与实际需求不符或存在“走过场”现象，可能造成资金浪费。风险等级为“中”，影响政策执行效果。

3.备用金管理的“长期挂账”风险。2023年初，某员工因项目紧急借款2万元，因项目延期至12月才完成结算，期间未按制度要求每季度清理备用金，形成“跨年挂账”。若借款人员调离或遗忘，可能导致资金无法收回，存在“资产流失”隐患。风险等级为“低”，但暴露制度执行不严问题。

（三）采购监督环节的履职风险

作为采购监督小组成员，2023年参与12次政府采购与3次自行采购监督，涉及货物、服务类采购金额1300万元。排查发现：

1.供应商考察的“信息不对称”风险。在“办公设备采购”项目中，监督小组仅依据供应商提供的资质文件和检测报告进行审查，未对其生产基地、售后服务网点开展实地考察。若供应商存在“资质挂靠”“数据造假”行为（如某供应商曾因提供虚假检测报告被行业通报），可能导致采购产品质量不达标。风险等级为“中”，影响采购标的实用性。

2.合同履约的“动态监管”风险。在“信息化运维服务”采购中，合同约定供应商需每月提交运维报告并接受抽查，但实