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2025年金融投资组合管理合同协议合同

合同编号：[合同编号]

签署日期：[签署日期]

签署地点：[签署地点]

第一条定义

除非本合同上下文另有要求，下列术语具有以下含义：

1.1“投资者”指[投资者名称]，根据本合同授权[投资管理人名称]管理其名下账户资产的一方。

1.2“投资管理人”指[投资管理人名称]，根据本合同接受投资者委托，管理其名下账户资产的一方。

1.3“账户”指由投资管理人基于本合同为投资者设立的用于投资管理的特定资产组合。

1.4“管理资产”指投资者委托投资管理人管理的全部资产。

1.5“投资策略”指投资管理人根据本合同约定，为账户制定的投资目标、原则、方法及风险控制措施。

1.6“管理费”指投资管理人因管理账户而向投资者收取的费用。

1.7“业绩费”指投资管理人根据账户业绩向投资者收取的费用。

1.8“基准”指用于衡量账户投资业绩的比较指数或标准。

1.9“日终净值”指账户在每个估值日在扣除相关费用和负债后，按比例分配给投资者的净资产价值。

1.10“工作日”指[具体定义，例如：中华人民共和国法定交易日及上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日]。

第二条合同期限

2.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[期限年限]年，自[起始日期]至[终止日期]。

2.2合同期满前[提前通知期限]日，如双方无书面异议，本合同自动续展[续展年限]年。任何一方可在期满前[提前通知期限]日书面通知对方终止续展。

第三条投资目标与投资策略

3.1投资目标：本合同项下投资组合旨在[明确投资目标，例如：在控制风险的前提下，追求长期资本增值]。

3.2投资策略：投资管理人将遵循[描述投资策略，例如：多元化、价值导向的投资策略]，主要投资于[列举主要投资范围，例如：中国境内上市股票、公募证券投资基金、银行存款等风险较低的金融工具]，并可能适度配置于[列举次要或特定投资范围，例如：海外市场证券、特定行业的优质企业等]。投资管理人将根据市场情况、宏观经济分析及投资策略，构建、调整和维护投资组合。

3.3风险承受能力：投资者确认已充分了解并确认其风险承受能力与本合同约定的投资策略及风险水平相匹配。

第四条投资范围与限制

4.1投资范围：投资管理人投资于本合同项下的资产，限于本合同第一条约定的可投资资产类别，包括但不限于[具体列举，如：股票（A股、港股、美股等）、公募证券投资基金（股票型、债券型、混合型、QDII等）、银行存款、货币市场工具等]。

4.2投资限制：

4.2.1投资管理人承诺，单只公募基金的投资比例不超过账户资产净值的[比例]%。

4.2.2投资管理人承诺，投资于单一上市公司股票的资金总额不超过账户资产净值的[比例]%。

4.2.3投资管理人承诺，投资管理人及其关联方持有的单只公募基金份额，合计不超过该基金总份额的[比例]%。

4.2.4投资管理人承诺，投资组合的行业投资比例将遵守相关法律法规及基金业协会的规定。

4.2.5投资管理人承诺，遵守相关法律法规及监管机构的规定，不投资于禁止投资的领域和产品。

4.3投资管理人应确保所有投资行为符合《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证券监督管理委员会及其他相关部门颁布的法律法规和规范性文件的要求。

第五条委托与授权

5.1投资者授权投资管理人根据本合同约定的投资策略和目标，全权负责账户的投资管理操作，包括但不限于证券的买入、卖出、转换、申购、赎回等。

5.2投资者保留对账户资产最终处置的权利。未经投资者书面同意，投资管理人不得将账户资产转移至第三方。

5.3投资者可[说明投资者提出建议的权利，例如：向投资管理人提供投资建议，但投资管理人不受此建议的约束，仍按自身专业判断进行投资决策]。

第六条投资管理操作

6.1投资决策：投资管理人将依据投资策略、市场分析及风险管理原则进行投资决策。重大投资决策应经[说明决策机制，例如：投资决策委员会审议通过]。

6.2交易执行：投资管理人应本着审慎原则执行交易，力求在符合投资策略的前提下，实现交易成本和效率的平衡。投资管理人应确保交易指令的执行符合相关交易规则。

6.3报告与调整：投资管理人应定期评估投资组合的表现，并根据市场变化和投资策略需要进行调整。

第七条费用与开支

7.1管理费：

7.1.1管理费按日计算，按账户管理资产净值（日终净值）的[费率]%收取。

7.1.2管理费在每个[支付频率，例如：月末/季末]日终结算，并在次[支付频率，例如：月/季]初[支付方式，例如：从账户资产中扣