私募基金合同范本模板.docxVIP

私募基金合同范本模板

前言

本合同范本旨在为私募基金的设立与运作提供一套相对完整且专业的法律文件框架。私募基金的核心在于“私”，其募集对象、信息披露、运作方式均有别于公开募集基金，因此，一份权责清晰、条款严谨的基金合同是保障基金各方当事人合法权益、规范基金运作的基石。本范本力求覆盖基金生命周期的主要环节，但需特别强调的是，本范本仅为参考模板，具体基金的合同条款应根据基金的类型、投资策略、募集对象、监管要求等实际情况进行针对性的修改、补充与完善，并强烈建议在最终定稿前咨询专业的法律及金融顾问，以确保合同的合法性、合规性及可执行性。

第一章基金的基本情况

第一条基金名称

本基金全称为“【】私募基金”（以下简称“本基金”或“基金”）。基金名称应能体现基金的类型、投资方向等核心要素，并符合相关法律法规及行业自律规则的命名要求。

第二条基金类型

本基金为【契约型/合伙型/公司型】私募基金。【根据实际情况填写，如：私募证券投资基金/私募股权投资基金/创业投资基金/其他类型基金】。

第三条基金管理人

本基金的基金管理人（以下简称“管理人”）为【基金管理人全称】，注册地为【】，注册资本为【】，法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）为【】，经营范围包括【】，并已在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）完成登记，登记编号为【】。

第四条基金托管人

本基金的基金托管人（以下简称“托管人”）为【基金托管人全称】，注册地为【】，注册资本为【】，法定代表人【】，经营范围包括【】，并已取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准的基金托管资格。

第五条基金存续期限

本基金的存续期限为【】年，自基金合同生效日起计算。其中，【】年为投资期，【】年为退出期。经基金份额持有人大会（以下简称“持有人大会”）决议通过，并符合相关监管规定及合同约定的情况下，基金存续期限可予以延长【】次，每次延长不超过【】年。

第六条基金规模

本基金的募集规模下限为【】万元，上限为【】万元。管理人有权根据实际募集情况及市场环境，在募集期限内调整基金的募集规模上限，并以适当方式通知已认购及潜在投资者。

第二章释义

第七条定义

在本合同中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

中国证监会：指中国证券监督管理委员会及其派出机构。

基金业协会：指中国证券投资基金业协会。

基金合同：指《【】私募基金合同》及其附件，以及根据本合同约定对本合同作出的任何有效修改和补充文件。

基金份额持有人：指依据本合同的约定认购或申购本基金份额，并依法持有基金份额的投资者。

基金份额：指基金份额持有人对本基金所享有的权益凭证。

管理人：见本合同第三条定义。

托管人：见本合同第四条定义。

募集说明书：指由管理人制作并载明基金募集相关信息的文件，是本合同不可分割的组成部分。

投资备忘录：如涉及特定项目投资，指由管理人就该项目出具的，载明项目基本情况、投资方案、风险分析等内容的文件。

工作日：指中华人民共和国境内（不含港澳台地区）法定节假日和公休日以外的日期。

元：指人民币元。

【其他根据基金具体情况需要定义的重要术语】

第三章基金份额的募集

第八条募集对象与条件

本基金的募集对象为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规规定的合格投资者。合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于【】万元且符合下列相关标准：

（一）净资产不低于【】万元的单位；

（二）金融资产不低于【】万元或者最近三年个人年均收入不低于【】万元的个人。

【若涉及社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等，可在此补充】

管理人有权对投资者是否符合合格投资者条件进行审查，并保留拒绝不符合条件投资者认购申请的权利。

第九条募集期限

本基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，最长不超过【】个月。管理人可根据实际募集情况，在募集期限届满前决定提前结束或延长募集期限，但延长后的募集期限累计不得超过前述最长募集期限，并应及时向已认购及潜在投资者披露相关信息。

第十条认购

1.认购程序：投资者应按照管理人的要求，提交认购申请及相关资料，并足额缴纳认购款项。

2.认购确认：管理人在收到投资者足额认购款项及符合要求的相关资料后，对认购申请进行确认。基金成立后，管理人将向投资者出具基金份额确认书。

3.认购费用：本基金【不收取/收取】认购费用。如收取，认购费率为【】%，具体计算方式及支付方式见附件【】。

第十一条资金交付与使用

投资者缴纳的认购款项，在基金成立前由【管理人指定的募集账户/托管账户】进行管理。基金成立后，募集资金将划入本基金的托管账户，由托管人按照本合同约定进行托管。