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项目管理风险评估模板（全面风险控制版）

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类项目全生命周期的风险评估与控制，涵盖项目启动、规划、执行、监控及收尾五大阶段。具体应用场景包括但不限于：

复杂项目全流程管控：如IT系统集成、大型工程建设、新产品研发等跨部门、多周期项目，需系统识别潜在风险并制定控制措施；

高风险行业专项管理：如航空航天、能源化工、医疗健康等领域，对安全、合规性要求高的项目，需强化风险预判与应急准备；

项目变更与迭代应对：当项目范围、资源、技术等发生变更时，快速评估变更带来的新风险及影响，动态调整控制策略；

干系人风险沟通：向项目发起方、客户、团队成员等干系人清晰传递风险状况及应对方案，保证各方认知统一、协同应对。

二、风险评估全流程操作指南

（一）风险准备阶段：明确评估基础

组建风险评估团队

核心成员包括项目经理（统筹协调）、技术专家（识别技术风险）、财务代表（评估财务影响）、客户代表（确认需求风险）、安全/合规专员*（把控合规风险）。

明确团队成员职责：如技术专家负责分析技术可行性风险，财务代表负责测算成本超支概率及影响。

界定评估范围与依据

范围：明确项目阶段（如“需求分析阶段”）、工作包（如“硬件采购模块”）、干系人（如“供应商A”“终端用户B”）；

依据：项目章程、需求文档、合同条款、历史项目数据（如类似项目的风险清单）、行业规范（如ISO31000风险管理标准）。

收集基础信息

梳理项目目标（如“6个月内完成系统上线，预算500万元”）、关键里程碑（如“第3个月完成原型设计”）、约束条件（如“必须使用指定供应商的服务器”）；

调取历史项目风险库，提取可复用的风险条目（如“需求变更频繁导致进度延误”）。

（二）风险识别阶段：全面排查潜在风险

目标：系统梳理项目全流程中可能存在的风险，避免遗漏。

常用方法：

头脑风暴法：组织团队成员自由发言，记录所有可能的风险（如“核心技术人员离职”“第三方接口不兼容”）；

德尔菲法：邀请3-5名外部专家（如行业顾问、过往项目PM）通过匿名问卷提报风险，经2-3轮汇总达成共识；

检查表法：基于历史项目风险清单、行业典型风险库（如IT项目常见风险：需求不明确、技术瓶颈、资源不足），逐项核对；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别外部威胁（如政策变化、市场竞争）和内部劣势（如团队能力不足）。

输出成果：初步形成《风险识别清单》，包含风险描述、风险类别（技术、管理、资源、外部、合规等）、触发条件（如“需求文档变更次数超过3次”）。

（三）风险分析阶段：量化风险优先级

目标：评估风险发生的可能性及影响程度，确定风险等级，识别核心风险。

1.定性分析（适用于多数项目，快速排序）

定义概率等级：参考下表，将风险发生概率划分为5级（极低、低、中、高、极高）；

概率等级

描述（示例）

极低（0.1）

10年内可能发生1次（如“核心设备遭遇不可抗力损坏”）

低（0.3）

1-2年内可能发生1次（如“关键供应商临时提价5%”）

中（0.5）

6个月内可能发生1次（如“需求变更导致返工10%”）

高（0.7）

3个月内可能发生1次（如“核心成员因个人原因请假1个月”）

极高（0.9）

1个月内极可能发生（如“项目启动时核心需求未被客户确认”）

定义影响等级：从项目目标（进度、成本、质量、范围、安全）维度，将影响程度划分为5级（轻微、一般、严重、重大、灾难性）；

影响等级

描述（示例）

轻微（1）

对进度延误1周，成本超支5%，不影响核心目标

一般（3）

进度延误1-2周，成本超支5%-10%，部分次要目标受影响

严重（5）

进度延误3-4周，成本超支10%-20%，核心目标阶段性受影响

重大（7）

进度延误1-2个月，成本超支20%-30%，核心目标可能无法实现

灾难性（9）

进度延误2个月，成本超支30%，项目失败或引发重大安全

绘制风险概率-影响矩阵：将风险按概率和影响等级映射到矩阵中，确定风险等级（红色-高优先级需立即处理，黄色-中优先级需监控，绿色-低优先级可暂缓）。

2.定量分析（适用于大型/高风险项目，精准测算）

工具方法：敏感性分析（识别对项目目标影响最大的风险因素）、蒙特卡洛模拟（通过多次随机模拟计算风险发生概率及损失分布）、预期货币值（EMV=概率×损失，用于比较多个风险的财务影响）。

示例：某项目“需求变更导致返工”的概率为50%，潜在损失为20万元，则EMV=0.5×20=10万元，需优先纳入风险应对计划。

（四）风险评价阶段：确定核心风险清单

目标：结合定性与定量分析结果，筛选出“高概率+高影响”的核心风险，作为重点控制对象。

操作步骤：

对识别出的风险按风险等级（概率×影响值）降序排序；

设定风险阈值（如风险等级≥7分为核心