T∕GZBZ 63-2025 买方投资顾问培训规范.docxVIP

ICS03.080.01

CCSA20

团 体 标 准

T/GZBZ63—2025

买方投资顾问培训规范

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2025-11-25发布 2025-12-25实施

广东基金业协会

广州市标准化协会 联合发布

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目??次

前言 Ⅲ

引言 Ⅴ

范围 1

规范性引用文件 1

术语和定义 1

总体要求 2

培训组织者 2

分类 2

基本要求 3

从事财富管理业务的机构 3

社会培训机构 3

独立培训组织者 3

课程体系构建 4

讲师筛选和培养 4

培训策划 4

需求分析 4

培训计划制订 5

培训实施 6

培训筹备 6

讲师及助理职责 6

学员管理 7

培训全过程管理 7

合规与风险控制 8

培训复盘 8

评估与改进 8

培训执行评估 8

培训效果评估 8

优化改进 9

档案管理 9

培训项目档案 9

学员档案 9

讲师档案 10

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档案保管 10

参考文献 11

II

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前 言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由广州投资顾问学院管理有限公司提出。

本文件由广州市标准化协会归口。

本文件起草单位：广东基金业协会、广州投资顾问学院管理有限公司、广州投资顾问研究院有限公司、易方达基金管理有限公司、广发基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、盈米信息技术（珠海）有限公司。

本文件主要起草人：陈海波、朱晓昱、夏文庆、陈彤、曹磊、欧阳西、崔洪军、蔡昭鹏、程志槟、刘文红、刘珊珊、刘桂芳、沈佳妮。

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引 言

随着我国财富管理行业的持续发展和各类规范性政策的陆续实施，行业对从业人员提出了更高的要求，特别要求投资顾问以客户最佳利益行事，具备买方思维，并将具备这一特征的投资顾问统称为买方投资顾问。买方投资顾问培训的组织、实施和后期结果检视工作包括了金融机构的内训部门、社办金融培训机构、内训师、独立讲师及师资经纪机构等多方参与；各细分行业因具备不同的行业文化，在员工的胜任能力要求、培训组织形式和频率等方面虽有一定的差异性，但培训对象同为满足客户个人/家庭财富管理活动需求的专业人士，在核心理念的宣导、思维模式、行为规范、知识结构体系和实操技能等方面具有一定的共性，客观上存在对其标准化的必要性。

本文件旨在为金融机构从业人员职业教育和培训工作提供科学规范指导，助力构建财富管理人才培训机制，推动行业核心理念在人才培养中落地见效；通过持续完善从业人员的知识技能体系、提升专业素养与客户信任度，精准匹配我国居民日益增长的财富管理需求。

Ⅴ

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买方投资顾问培训规范

范围

本文件规定了买方投资顾问培训的总体要求、培训组织者、课程体系构建、讲师筛选和培养、培训策划、培训实施、评估与改进和档案管理。

本文件适用于证券、银行、基金、保险、信托、第三方财富管理和证券投资咨询等从事财富管理业务的机构对买方投资顾问培训的实施与管理。

规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T43294 教育与学习服务 术语

术语和定义

GB/T43294界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

买方思维 thinkingmodelofbuy-side

基于“思维决定行为”“美德的实现离不开正确的思维指导”等哲学思想，得到社会公众和行业认

可、能引导从业人员工作态度和行为的一种思维模式。在为客户提供服务的过程中，体现为从业人员始终服务于客户最佳利益，恪尽职守、勤勉尽责。

财富管理 wealthmanagement

个人/家庭综合规划和利用自身现在、未来的财务资源以及各种社会资源