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ISO9001与HACCP年度体系审核报告

致：[管理层/相关部门]

发件人：[审核组长/审核组]

日期：[报告提交日期]

引言

本年度，本公司依据既定的审核计划，对整合后的ISO9001质量管理体系与HACCP食品安全管理体系进行了年度监督审核。本次审核旨在全面评估体系在过去一年中的运行有效性、充分性及适宜性，识别改进机会，以确保其持续满足标准要求及公司质量与食品安全方针目标，并为管理决策提供依据。审核范围覆盖了公司[例如：主要生产车间、仓储部门、质量管理部、采购部、销售部等相关区域及活动]，审核依据包括ISO9001标准、HACCP计划、公司质量手册、程序文件及相关法律法规要求。

一、审核概况

1.1审核目的

验证ISO9001与HACCP体系的实施是否持续有效，是否能够保证产品质量稳定并有效控制食品安全危害，确保体系文件得到有效执行，并评价体系改进的机会和需求。

1.2审核范围

[具体描述审核所涉及的产品、过程、部门、场所等，例如：从原材料采购入厂至成品交付的全过程，以及相关的管理活动。]

1.3审核依据

*ISO9001:2015质量管理体系要求

*HACCP体系及其应用准则（如CAC/RCP____,Rev.____）

*公司质量手册、程序文件、作业指导书等体系文件

*相关的法律法规及客户要求

*公司质量与食品安全方针和目标

1.4审核方法

本次审核采用了文件审查、现场观察、与相关岗位人员访谈、记录抽样验证等方法，以抽样审核为原则，力求客观公正地获取审核证据。

1.5审核组成员及分工

[简述审核组成员及其负责的审核区域或条款]

1.6审核时间

[审核开始日期]至[审核结束日期]

二、体系运行总体评价

经过为期[X天]的审核，审核组认为，公司ISO9001与HACCP整合管理体系总体运行有效。管理层对体系的持续改进给予了足够重视，各部门在体系运行中基本能够遵循既定的程序和要求。质量与食品安全方针得到了较好的传达与理解，目标在大部分领域得到了实现。体系在预防不合格品和控制食品安全危害方面发挥了积极作用，客户反馈及内外部质量损失数据[可简述趋势，如：总体平稳/有所改善]。

HACCP计划中确定的关键控制点（CCPs）在日常生产中得到了监控，纠偏措施在发生偏离时能够及时启动，验证活动按计划实施，确保了食品安全控制的有效性。ISO9001体系中的过程控制、资源管理、测量分析与改进等要素为HACCP体系的有效运行提供了坚实基础。

三、主要审核发现

3.1体系运行中的亮点与成效

1.管理承诺与资源保障：管理层对体系的投入持续稳定，在[例如：新设备引进、人员培训、检测设备更新]等方面给予了有力支持，为体系有效运行提供了保障。

2.内部审核与管理评审：本年度内部审核计划得到有效执行，审核发现的不符合项得到了及时纠正。管理评审会议对体系的适宜性、充分性和有效性进行了全面评估，并提出了明确的改进方向。

3.HACCP关键控制点监控：大部分关键控制点（CCPs）的监控活动能够按计划执行，监控记录较为完整，表明对食品安全危害的控制处于受控状态。例如，[可举例说明，如：对XX工序的温度监控，其记录完整且符合规定要求]。

4.客户满意度：通过[例如：客户满意度调查、客户投诉处理]等方式，收集了客户反馈，总体客户满意度[例如：保持在较高水平/有所提升]，表明质量管理体系在满足客户需求方面取得了一定成效。

5.纠正与预防措施：对于以往审核及日常发现的问题，能够启动纠正措施，并开始关注预防措施的制定与实施，有效防止了类似问题的重复发生。

3.2体系运行中存在的主要问题与不足

1.文件与记录管理：

*ISO9001方面：审核发现部分作业指导书未能及时更新以反映最新的生产工艺或设备调整，导致实际操作与文件规定存在微小偏差。部分质量记录的填写规范性有待提高，例如[具体例子，如：个别检验记录的填写存在涂改不规范或信息不全的情况]。

*HACCP方面：个别支持性文件（如：某原辅料的验收标准）的版本控制不够严格，存在旧版本文件在现场误用的风险。HACCP计划中，关于[某特定CCP]的监控记录，偶尔出现监控频次与计划规定不一致的情况，虽未导致失控，但反映出执行的严谨性有待加强。

2.内部审核与管理评审的深度：

*内部审核的深度和广度仍有提升空间，对过程之间接口的审核关注不足。审核员的专业技能，特别是针对[例如：新引入的XX技术/工艺]的审核能力需要进一步加强。

*管理评审输入信息的充分性，如对市场变化、新法规要求的影响分析，可进一步深化，以增强管理评审输出的针对性和有效性。

3.人力资源管理与意识提升：

*部分新入职员工及转岗员工的HACCP知识和关键