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信息安全风险评估与防护方案模板

一、适用场景与背景

常规安全评估：企业年度/季度信息安全风险评估，全面梳理资产安全状态与潜在风险；

新系统/项目上线前评估：针对新业务系统、信息化建设项目开展安全风险评估，保证上线前安全可控；

合规性满足评估：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或应对行业监管（如金融、医疗、政务等）的合规检查而开展的风险评估；

安全事件后复盘评估：发生信息安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过评估分析事件原因、暴露的脆弱性及改进方向；

第三方合作安全评估：对供应商、外包服务商等第三方合作方进行信息安全风险评估，保证供应链安全。

二、实施流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确评估范围与目标

成立评估小组

组建跨部门评估团队，成员应包括信息安全负责人（信息安全总监）、IT技术专家（系统架构师）、业务部门代表（业务部门经理）、法务合规人员（合规专员）等，明确各角色职责（如组长负责统筹、技术组负责漏洞检测、业务组负责资产价值判定）。

必要时可聘请外部专业机构（如第三方安全咨询公司）参与，保证评估客观性与专业性。

确定评估范围

明确评估对象，包括：

信息资产：业务数据（客户信息、财务数据、知识产权等）、信息系统（ERP、CRM、OA等）、硬件设备（服务器、网络设备、终端等）、物理环境（机房、办公场所等）；

管理流程：安全策略、访问控制、应急响应、人员安全管理等；

外部环境：供应链安全、第三方接口、互联网暴露面等。

界定评估边界（如特定时间段、特定业务单元），避免范围过大导致资源浪费或范围过小遗漏风险。

制定评估计划

内容包括评估目标、范围、时间节点（如准备阶段1周、现场评估2周、报告编写1周）、资源需求（工具、预算）、输出成果（评估报告、防护方案）等，报管理层审批后执行。

（二）资产识别与分类分级

资产梳理与登记

通过问卷调研、访谈、系统扫描等方式，全面识别组织内信息资产，填写《信息资产清单》（模板见“核心模板”部分），明确资产名称、类型、所属部门、责任人、物理位置、存储介质、业务重要性等关键信息。

资产价值评估

从保密性（泄露对组织的影响）、完整性（损坏对业务的影响）、可用性（无法使用对业务的影响）三个维度，对资产进行价值判定（高/中/低），参考标准：

高：核心业务数据、关键业务系统，泄露或损坏将导致重大经济损失、声誉损害或法律风险；

中：重要业务数据、一般业务系统，泄露或损坏将影响业务正常运行；

低：非敏感数据、辅助性系统，泄露或损坏影响较小。

（三）威胁识别与分析

威胁源梳理

识别可能对资产造成威胁的内部与外部源，包括：

外部威胁：黑客攻击（APT攻击、勒索病毒、DDoS等）、恶意代码（病毒、木马、蠕虫等）、物理破坏（盗窃、设备损毁）、社会工程学（钓鱼邮件、诈骗电话）等；

内部威胁：员工误操作（误删数据、错误配置）、权限滥用（越权访问、数据窃取）、恶意行为（故意泄露、破坏系统）等；

环境威胁：自然灾害（火灾、水灾）、电力故障、网络中断等。

威胁可能性分析

结合历史事件、行业案例、当前威胁态势，对威胁发生的可能性进行等级判定（高/中/低），参考标准：

高：近期行业内频繁发生，或组织内存在明显脆弱性易被利用；

中：偶有发生，需特定条件触发；

低：发生概率极低，或组织已有有效控制措施。

（四）脆弱性识别与分析

脆弱性排查

从技术层面和管理层面全面排查资产存在的脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞（操作系统、中间件、应用软件漏洞）、配置缺陷（弱口令、开放高危端口）、网络架构缺陷（缺乏访问控制、边界防护不足）、数据安全缺陷（加密缺失、备份机制不健全）等；

管理脆弱性：安全策略缺失（无数据分类分级制度）、人员安全意识不足（未开展安全培训）、访问控制不严（权限过度分配）、应急响应流程不完善（无演练、无预案）等。

脆弱性严重程度评估

根据脆弱性被利用后对资产的影响，判定严重程度（高/中/低），参考标准：

高：可直接导致核心资产泄露、系统瘫痪或重大安全事件；

中：需结合其他条件才能造成影响，或导致部分功能异常；

低：对资产安全影响轻微，可快速修复。

（五）风险计算与等级判定

风险计算模型

采用“可能性×影响程度”模型计算风险值，参考下表判定风险等级：

威胁可能性

影响程度（高）

影响程度（中）

影响程度（低）

高

高风险

高风险

中风险

中

高风险

中风险

低风险

低

中风险

低风险

低风险

风险优先级排序

对识别出的风险进行排序，优先处理“高风险”项，其次“中风险”，低风险可纳入持续监控。

（六）防护方案制定与实施

防护措施设计

针对“高风险”和“中风险”项，制定“技术防护+管理防护+应急响应”三位一体的防护方案：

技术防护：漏洞修复（及时打补丁、升级系统）、访问控制（部署防火墙、实施最小权限原则）、数据