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信息安全与风险管理标准化模板

一、适用范围与典型应用场景

本标准化模板适用于各类组织开展信息安全风险管理工作，覆盖从风险识别到处置改进的全流程，典型应用场景包括：

企业日常运营管理：定期评估信息系统、业务流程及人员操作中的安全风险，保障核心数据与业务连续性。

信息系统上线前评估：对新建或升级系统进行安全风险前置分析，保证符合合规要求并规避潜在隐患。

合规性审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规及行业监管（如金融、医疗）的合规性审查需求。

数据安全专项治理：针对数据全生命周期（采集、传输、存储、使用、销毁）中的风险点进行梳理与管控。

二、标准化实施流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确基础框架

组建专项工作小组

由信息安全负责人*担任组长，成员包括IT部门、业务部门、法务部门及外部安全专家（如需），明确各角色职责（如IT部门负责技术风险识别，业务部门负责流程风险梳理）。

示例：业务部门需提供核心业务流程清单，IT部门提供系统架构图与资产清单。

界定评估范围与目标

确定本次风险评估的边界（如特定业务系统、关键数据资产、物理场所等）及核心目标（如保障客户数据安全、满足等保2.0三级要求）。

收集基础资料

收集现有安全管理制度、系统配置文档、历史安全事件记录、相关法律法规及行业标准（如ISO27001、GB/T22239-2019）。

（二）风险识别阶段：全面排查隐患

梳理资产清单

按类别（硬件、软件、数据、人员、物理环境）梳理关键资产，标注资产重要性等级（核心、重要、一般）。

示例：核心资产包括客户数据库、支付系统服务器、核心业务。

识别威胁与脆弱性

针对每项资产，分析可能面临的威胁（如黑客攻击、内部误操作、自然灾害）及自身存在的脆弱性（如系统漏洞、权限管理混乱、物理防护缺失）。

方法：通过文档审查、漏洞扫描工具（如Nessus）、访谈业务人员及运维人员*等方式综合识别。

编制风险点清单

将“威胁+脆弱性”组合为具体风险点，记录初步风险描述。

示例：风险点“客户数据库未加密存储+外部黑客攻击可能导致数据泄露”。

（三）风险分析与评估阶段：量化风险等级

可能性评估

根据威胁发生频率及现有控制措施的有效性，评估风险发生的可能性（高、中、低）。

示例：若系统未部署WAF（Web应用防火墙），则“Web应用被SQL注入攻击”可能性为“高”。

影响程度评估

从confidentiality（保密性）、integrity（完整性）、availability（可用性）三个维度，评估风险发生后对资产及业务的影响程度（高、中、低）。

示例：核心客户数据泄露对“保密性”影响为“高”，可能导致业务中断、声誉受损及法律处罚。

判定风险等级

采用“可能性×影响程度”矩阵（如下表）确定风险等级（极高、高、中、低）。

可能性

高（3分）

中（2分）

低（1分）

高（3分）

极高

高

中

中（2分）

高

中

低

低（1分）

中

低

低

（四）风险应对与处置阶段：制定管控措施

选择应对策略

根据风险等级选择策略：极高/高风险优先“规避”或“降低”，中风险“降低”或“转移”，低风险“接受”或“规避”。

示例：针对“数据库未加密”风险（高），选择“降低”策略（部署数据加密工具）；针对“机房未配备UPS”风险（中），选择“转移”策略（购买云灾备服务）。

制定具体措施与责任分工

明确每项风险的应对措施、责任部门/人、完成及时限，形成《风险应对计划表》（见模板三）。

示例：IT部门负责在30天内完成数据库加密部署，信息安全部门负责验收。

措施有效性验证

措施实施后，通过渗透测试、合规检查、审计等方式验证效果，保证风险等级降至可接受范围。

（五）报告与改进阶段：持续优化管理

编制风险评估报告

汇总风险识别、分析、评估及应对全过程，输出报告内容：评估范围、方法、风险清单、等级判定、应对措施、剩余风险及改进建议。

跟踪整改进度

建立《风险跟踪表》（见模板四），定期（如每月）更新措施完成情况，对逾期未完成的启动问责机制。

更新风险库

每半年或发生重大变更（如系统升级、业务流程调整）时，重新评估风险，动态更新风险点清单与应对措施。

三、核心工具表格模板

模板一：信息安全风险识别表

风险编号

资产名称/系统

风险点描述

威胁来源

脆弱性

现有控制措施

初步风险等级（高/中/低）

识别人

日期

RISK-001

客户数据库

数据未加密存储，易被窃取

外部黑客攻击、内部人员越权

数据库未启用透明加密

定期备份

高

*

2024-03-15

RISK-002

办公OA系统

弱口令策略未严格执行

内部人员误操作、外部撞库

用户口令复杂度未强制要求

每季度提醒修改密码

中

*

2024-03-16

模板二：信息安全风险分析评估表

风险编号

可能性评估

影响程度评估

风险等级（极高/高