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融资财务顾问协议

一、协议主体与合作背景

任何一份具有法律效力的协议，首先必须明确签约主体的身份信息。融资财务顾问协议的主体通常包括委托方（即寻求融资的企业，以下简称“客户”）和受托方（即提供融资顾问服务的专业机构或个人，以下简称“顾问方”）。在协议开篇，应清晰列明双方的法定全称、注册地址（或住所地）、法定代表人（或负责人）等基本信息，确保主体资格的真实与合法。

合作背景的简述虽非协议核心条款，但其意义在于阐明签约的缘由与目标，例如“鉴于客户拟通过股权/债权等方式进行融资，以支持其XX项目的发展/补充流动资金/优化资本结构等；顾问方在该领域具备专业的知识和丰富的经验，能够为客户提供相关的融资顾问服务”。这部分内容有助于理解协议的目的和后续条款的设置。

二、服务范围与内容：精准界定是合作的基石

服务范围与内容是融资财务顾问协议的灵魂条款，直接关系到双方权利义务的划分和服务成果的衡量。此条款必须力求精准、具体，避免模糊不清或过于宽泛的描述，以减少后续履行过程中的争议。

通常，顾问方的服务内容可能包括但不限于：

*融资需求分析与方案设计：协助客户梳理并明确其真实的融资需求，结合客户实际情况与市场环境，设计或推荐合适的融资结构、融资工具（如股权融资、债权融资、可转债等）及融资路径。

*市场调研与潜在投资方对接：基于客户的融资方案，利用顾问方的资源网络，筛选并推荐潜在的、匹配度较高的投资方或融资渠道（如venturecapitalfirms,privateequityfunds,banks,strategicinvestors等）。

*融资材料的协助准备与优化：指导或协助客户准备商业计划书、财务预测、尽职调查资料清单等各类融资所需文件，并根据投资方反馈进行优化。

*协助谈判与交易结构优化：代表或协助客户与潜在投资方进行接触、沟通与谈判，包括但不限于估值、交易条款、股权结构、公司治理等核心议题，力求达成对客户最有利的交易条件。

*融资进程管理与投后协助：在融资过程中，协助客户跟进尽职调查进展，协调各方关系，推动融资交易的顺利进行直至资金到账。部分协议还可能约定提供一定期限的投后整合或后续融资的初步咨询服务。

在界定服务范围时，“具体”与“可衡量”是关键。例如，不应简单写“提供融资服务”，而应细化到“协助客户完成至少X家潜在投资方的实质性接触”或“协助客户获得不低于特定金额的融资”（需谨慎使用此类绝对化表述，通常会与“尽最大努力”等措辞结合）。

三、服务期限与履约标准：时间与成果的双重约束

服务期限条款明确了顾问方提供服务的起止时间。这可以是一个固定的时间段，也可以约定为“自本协议生效之日起至XX融资事项完成（或双方约定的其他终止条件成就）之日止”。后者更为常见，但需清晰定义“融资事项完成”的具体标志，如“资金全额到账”或“相关交易文件签署完毕”。

履约标准则是衡量顾问方服务是否合格的标尺。除了在服务内容中进行细化描述外，协议中还应强调顾问方在提供服务过程中应秉持“勤勉尽责”、“专业审慎”的原则，以“善良管理人”的注意义务为客户谋取最大利益。虽然完全量化顾问服务的成果有一定难度，但设定一些关键的阶段性目标或里程碑，有助于评估服务进展。

四、顾问费用与支付方式：价值体现与利益平衡

顾问费用是协议的核心经济条款，直接关系到顾问方的核心利益，也是双方谈判的重点。其设定应公平合理，既要体现顾问服务的价值，也要考虑客户的承受能力。常见的费用结构包括：

*固定服务费：双方约定一个固定的服务金额，通常分阶段支付，如协议签署后支付一部分，融资取得阶段性进展后支付一部分，融资成功后支付剩余部分。

*成功费/佣金：这是融资顾问服务中非常普遍的一种收费方式，通常约定为客户实际融资金额的一定百分比。关键在于明确“成功”的定义（如资金到账）、计算基数（是股权融资金额、债权融资金额还是总融资金额）以及支付时点。

*差旅费及其他实报实销费用：协议中可约定，顾问方为履行本协议项下义务而发生的合理差旅费、通讯费等，由客户承担或实报实销，通常会设定一个报销标准或上限。

支付方式需明确支付的账户信息、币种、以及各期费用的支付条件和期限。对于成功费，还需明确若客户在协议终止后的一定期限内，与顾问方先前介绍的投资方达成交易，是否仍需支付成功费，此即所谓的“tailperiod”条款。

五、双方的权利与义务：权责对等的体现

客户的主要权利与义务：

*权利：获得顾问方按协议约定提供的专业服务；对融资进展和相关信息的知情权；在顾问方违约时要求赔偿的权利等。

*义务：及时向顾问方提供真实、准确、完整的与融资相关的信息和资料；按照协议约定及时足额支付顾问费用；为顾问方履行服务提供必要的协助与配合（如提供必要的工