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2026年供水公司采购过程廉洁监督管理制度

第一章总则

第一条为规范本公司采购过程廉洁监督管理，防范采购环节廉洁风险，杜绝商业贿赂、利益输送、徇私舞弊等违规违纪行为，保障采购活动公开、公平、公正开展，依据《反不正当竞争法》《政府采购法实施条例》《国有企业采购操作规范》及公司廉洁从业相关规定，结合本公司采购业务范围、采购流程、人员配置等现状，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司所有采购活动的廉洁监督管理，覆盖物资采购（管材、阀门、消毒剂等）、服务采购（管网维保、水质检测等）、工程采购（供水工程施工、二次供水设施改造等）的全流程；适用于采购部、纪检监察部、审计部、财务部、法务部等所有参与采购廉洁监督的部门和人员，明确各主体在廉洁监督中的职责和操作规范。

第三条采购过程廉洁监督遵循“全程监督、公开透明、权责对等、违规必究、教育先行”的基本原则，对采购立项、供应商选择、招标询价、合同签订、履约付款等全环节开展廉洁监督，采购流程关键节点公开公示，监督主体与责任主体权责匹配，对违规行为严肃追责，常态化开展廉洁教育筑牢思想防线。

第四条各主体职责分工：纪检监察部为采购廉洁监督的核心部门，负责制定廉洁监督计划、开展采购环节廉洁检查、受理采购廉洁举报、调查核实违规线索、提出责任追究建议；采购部负责落实采购廉洁要求、配合廉洁监督检查、整改监督发现的问题；审计部负责对采购过程开展专项审计，核查采购流程合规性和资金使用廉洁性；财务部负责审核采购付款的合规性，防范资金拨付环节廉洁风险；法务部负责审核采购合同廉洁条款，提供廉洁合规法律意见。

第二章管理原则与覆盖范围

第五条核心管理原则：一是全程监督原则，廉洁监督贯穿采购立项申请、采购方式确定、供应商筛选、招标/询价/谈判、合同签订、履约验收、款项支付等所有环节，无监督盲区；二是公开透明原则，采购项目的采购方式、中标/成交结果、合同主要条款等信息按规定公示，接受内部和社会监督，严禁暗箱操作；三是利益回避原则，采购经办人、评审人员、监督人员与供应商存在亲属、经济往来等利害关系的，必须主动申请回避，未回避的一律视为违规；四是线索必查原则，对收到的采购廉洁举报线索，纪检监察部在3个工作日内启动核查，实名举报的需向举报人反馈核查进展；五是教育预防原则，每季度开展一次采购人员廉洁教育，新入职采购人员必须完成廉洁培训并考核合格后方可上岗。

第六条管理覆盖范围：一是采购类型覆盖，包括单次采购、年度框架采购、应急采购等所有采购类型，无论采购金额大小均纳入廉洁监督范围；二是采购环节覆盖，包括采购立项审批、供应商准入审核、采购文件编制、评审专家选取、开标评标/询价谈判、合同签订、履约验收、付款结算、采购档案归档等全环节；三是人员覆盖，包括采购经办人、采购部门负责人、评审人员、监督人员、财务付款审核人员、供应商对接人员等所有参与采购活动的人员；四是监督方式覆盖，包括日常廉洁巡查、专项廉洁检查、采购项目复盘、举报线索核查、采购审计等所有监督方式。

第三章各环节具体廉洁监督措施

第七条采购立项廉洁监督管理：采购部提交立项申请时，需附立项依据、市场调研数据、预算测算说明，纪检监察部对金额较大的采购项目（单次采购金额超50万元）开展立项廉洁核查，重点核查是否存在虚假立项、拆分项目规避公开招标、预算虚高套取资金等问题；立项审批过程需留存书面审批记录，严禁无依据立项、超需求立项，发现立项环节违规线索的，立即暂停立项流程并开展核查。

第八条供应商选择廉洁监督管理：供应商准入审核时，纪检监察部抽查准入资料，核查是否存在收受供应商财物、为特定供应商放宽准入条件等问题；采用招标/询价方式选择供应商的，评审专家从公司评审专家库随机抽取，抽取过程由纪检监察部现场监督，严禁提前内定评审专家、向供应商泄露评审信息；评审过程全程录音录像，评审结果需经纪检监察部复核，确保评审打分客观公正，无倾向性打分、人为操控评审结果等行为。

第九条合同签订廉洁监督管理：采购合同签订前，法务部审核合同中是否包含廉洁条款（如禁止商业贿赂、违约责任等），纪检监察部核查合同条款是否存在偏袒供应商、损害公司利益的内容；合同签订需按审批流程执行，严禁采购人员擅自签订合同、修改合同关键条款；合同签订后，纪检监察部留存合同副本，作为后续履约监督的依据，发现合同条款违规的，责令采购部重新签订并追究相关人员责任。

第十条履约验收廉洁监督管理：采购物资/服务验收时，纪检监察部随机参与验收过程，重点监督验收人员是否存在收受供应商好处、放宽验收标准、虚假验收等问题；验收记录需由验收人员、部门负责人、监督人员共同签字确认，验收不合格的需书面说明原因并反馈供应商，严禁验收人员与供应商串通伪造验收合格记录；对验收环节收到的廉洁举报，立即暂停付款并开展核查，核查期间不得办理任何