金融服务合同协议(基金销售).docxVIP

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金融服务合同协议(基金销售)

第一条本合同由销售机构(以下简称“销售方”)与客户(以下简称“购买方”)在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上,就购买方通过销售方购买基金产品(以下简称“基金”)的相关事宜协商一致,依法订立。

第二条销售方全称:_________________________,统一社会信用代码:_________________________,基金销售牌照编号:_________________________,地址:_________________________,联系电话:_________________________。

第三条购买方姓名/名称:_________________________,证件类型:_________________________,证件号码:_________________________,联系地址:_________________________,联系电话:_________________________。购买方确认其具备相应的民事行为能力,并已根据自身财务状况、投资经验及风险承受能力,审慎决定购买本合同项下的基金份额,并自行承担投资风险。

第四条购买方确认已通过销售方提供的渠道或官方渠道,充分了解并知悉所投资基金的基本信息,包括但不限于基金名称、基金代码、基金管理人、基金托管人、投资目标、投资范围、业绩比较基准、风险等级、费率结构(认购费、申购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费等)、基金招募说明书、基金风险揭示书及其他相关法律文件的内容,并已阅读并理解销售方提供的所有风险揭示,特别是关于基金投资风险的充分揭示。

第五条销售方根据相关法律法规及监管要求,在提供基金销售服务前,已按照规定对购买方进行了风险承受能力评估。购买方确认其已完成风险承受能力评估,评估结果为:_________________________(例如:保守型、稳健型、平衡型、进取型、激进型)。销售方确认已根据购买方的风险承受能力评估结果和基金的风险等级,向购买方推荐了风险等级与购买方风险承受能力相匹配或低于其风险承受能力的基金产品。购买方确认接受销售方的基金产品推荐。

第六条销售方同意向购买方提供以下基金销售服务:

(一)提供基金产品信息展示,包括但不限于基金基本资料、招募说明书关键内容、风险揭示书、定期报告、临时公告等;

(二)执行购买方的基金认购、申购、赎回、转换、分红方式选择、额度查询等交易指令;

(三)按照规定向购买方进行基金交易确认和信息发送;

(四)根据监管要求,向购买方进行基金投资相关的风险揭示和适当性匹配说明;

(五)法律法规及本合同约定的其他服务。

第七条购买方同意通过以下方式(请选择或填写)进行基金交易:

(一)线上自助方式,通过销售方提供的网上交易系统、手机APP等终端进行;

(二)电话交易方式,通过拨打销售方客服电话进行;

(三)人工柜台方式,前往销售方指定的营业网点办理;

(四)其他方式:_________________________。

第八条基金交易的办理时间为证券交易所交易日(法定节假日除外)的_________________________(例如:上午9:30至11:30,下午13:00至15:30)。购买方确认已知悉并遵守基金交易的相关规则。

第九条基金相关费用按以下约定承担:

(一)认购费:按照基金招募说明书和相关费率规定收取,费率标准为_________________________。

(二)申购费:按照基金招募说明书和相关费率规定收取,费率标准为_________________________。

(三)赎回费:按照基金招募说明书和相关费率规定收取,费率标准为_________________________。

(四)销售服务费:按照基金招募说明书和相关费率规定收取,费率标准为_________________________,于基金份额持有人赎回基金份额时从赎回金额中扣除,或按日计提从基金资产中扣除。

(五)管理费:按照基金招募说明书规定,费率标准为_________________________,按日计提,从基金资产中扣除。

(六)托管费:按照基金招募说明书规定,费率标准为_________________________,按日计提,从基金资产中扣除。

购买方确认已知悉各项费用的具体标准、计收方式及时间。销售方将在办理相关交易时,按照约定向购买方收取各项费用。

第十条销售方处理购买方的交易指令后,将及时向购买方发送交易确认信息。如发生交易错误,双方将按照销售机构的相关规定及法律法规处理。

第十一条销售方有义务按照法律法规和监管要求,向购买方披露基金净值公告、基金定期报告、基金临时公告、持仓变动信息、持仓分红信息等基金相关

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