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2025年证券法考期末试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据2023年修订后的《中华人民共和国证券法》，关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.注册制下证券交易所仅对发行申请文件的真实性、准确性、完整性进行形式审查

B.发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息

C.注册制取消了对发行人持续盈利能力的要求，仅保留财务合规性审查

D.注册决定由国务院证券监督管理机构作出，证券交易所无审核权

答案：B

2.甲公司拟公开发行股票，委托乙证券公司承销。根据《证券法》，若采用代销方式，期满后未售出的股票（）。

A.由乙证券公司认购剩余部分

B.甲公司可继续销售，但需重新备案

C.视为发行失败，甲公司应返还认购款并加算银行同期存款利息

D.甲公司需召开股东大会重新审议发行方案

答案：C

3.上市公司董事张某于2024年3月1日买入本公司股票1万股，同年5月15日卖出8000股。根据《证券法》关于短线交易的规定，其收益应（）。

A.归张某个人所有，无需处理

B.归公司所有，由董事会收回

C.由证券交易所没收并上缴国库

D.由中国证监会处以收益50%的罚款

答案：B

4.某上市公司2024年年度报告存在重大遗漏，未披露子公司重大诉讼事项。根据《证券法》，对此承担首要信息披露责任的主体是（）。

A.负责审计的会计师事务所

B.公司董事会、监事会及高级管理人员

C.证券交易所

D.保荐机构

答案：B

5.下列行为中，不属于《证券法》禁止的操纵证券市场行为的是（）。

A.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

B.对证券及其发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易

C.持有公司5%股份的股东在未披露权益变动的情况下继续买卖股票

D.通过合谋，集中资金优势连续买卖某股票，影响交易价格

答案：C

6.投资者适当性管理是《证券法》强化投资者保护的重要制度。根据规定，证券公司向投资者销售证券产品时，无需考虑的投资者信息是（）。

A.资产状况

B.风险偏好

C.教育背景

D.投资经验

答案：C

7.某公司拟发行可转换为股票的公司债券，根据《证券法》，其最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券（）的利息。

A.一年

B.半年

C.两年

D.三年

答案：A

8.关于上市公司退市制度，下列表述正确的是（）。

A.仅因股价连续低于面值触发退市的，公司无需披露退市风险提示

B.主动退市需经股东大会特别决议通过，无需证券交易所审核

C.强制退市后，公司股票不得进入场外交易市场转让

D.证券交易所可基于市值、财务指标、信息披露合规性等多元标准决定退市

答案：D

9.2024年某上市公司因欺诈发行被中国证监会立案调查，投资者拟通过“先行赔付”机制索赔。根据《证券法》，先行赔付的责任主体通常是（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.发行人的控股股东、实际控制人或相关证券公司

D.投资者保护机构

答案：C

10.某证券公司未按规定保存客户开户资料，期限超过6个月。根据《证券法》，中国证监会对其可采取的处罚措施是（）。

A.吊销业务许可证

B.责令改正，给予警告，并处10万元以上100万元以下罚款

C.对直接责任人员处以50万元罚款

D.限制业务活动3个月

答案：B

二、多项选择题（每题3分，共15分，少选、错选均不得分）

1.根据《证券法》对证券发行注册制的规定，证券交易所审核的重点包括（）。

A.发行申请文件的齐备性

B.信息披露的真实性、准确性、完整性

C.发行人的持续盈利能力

D.发行条件的合规性

答案：ABD

2.下列行为中，属于《证券法》禁止的内幕交易行为的有（）。

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.非法获取内幕信息的人泄露内幕信息，他人据此交易

C.内幕信息公开后，知悉该信息的投资者买卖证券

D.上市公司高管将未公开的重大合同信息告知亲友，亲友买入股票

答案：ABD

3.投资者持有上市公司5%以上股份后，根据《证券法》的权益变动披露要求，下列表述正确的有（）。

A.需在3日内编制权益变动报告书并公告

B.公告前不得再行买卖该公司股票

C.持股比例每增加或减少1%，需在2日内公告

D.持股比例达到20%时，需编制详式权益变动