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私募基金公司投后管理制度模版

第一章总则

第一条目的与依据

为规范[公司名称，以下简称“公司”]私募基金投资项目的投后管理工作，有效防范和控制投资风险，提升投资项目价值，保障基金份额持有人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规及基金合同、合伙协议（以下统称“基金文件”）的约定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条定义

本制度所称投后管理，是指自公司所管理的私募基金（以下简称“基金”）完成对特定项目（以下简称“投后项目”或“项目公司”）的投资交割之日起，至该项目通过股权转让、回购、并购、清算等方式实现退出之日止，公司为维护基金权益、提升项目价值、监控项目风险所进行的一系列持续跟踪、管理与服务活动。

第三条适用范围

本制度适用于公司所有已完成投资交割的私募股权、创业投资等权益类投资项目的投后管理工作。公司各部门及全体员工在开展投后管理相关活动时，均应遵守本制度的规定。

第四条基本原则

投后管理工作应遵循以下原则：

（一）勤勉尽责原则：投后管理人员应以基金份额持有人利益最大化为目标，恪尽职守，勤勉执行投后管理职责。

（二）价值创造原则：积极主动为投后项目提供增值服务，助力项目成长，提升投资价值。

（三）风险控制优先原则：密切监控投后项目各类风险，及时预警并采取有效措施防范和化解风险。

（四）全程动态管理原则：对投后项目进行持续、动态的跟踪与评估，根据项目发展阶段和实际情况调整管理策略。

（五）信息及时准确原则：确保投后管理信息收集的及时性、真实性、准确性和完整性，并按规定进行报告与披露。

第二章投后管理组织与职责

第五条组织架构

公司建立由投资决策委员会（或类似决策机构）领导，投后管理部门（或指定负责部门，下同）牵头组织，投资团队（或项目负责人，下同）具体执行，其他相关部门协同配合的投后管理组织体系。

第六条各部门职责

（一）投资决策委员会（或类似决策机构）：

1.审议并批准公司投后管理制度及重大修订；

2.审议投后管理中涉及的重大事项，如重大风险处置方案、对项目公司的重大追加投资或减资、重大股权变更等；

3.听取投后管理工作的定期报告。

（二）投后管理部门：

1.统筹协调公司投后管理工作，组织落实本制度的执行；

2.制定投后管理工作指引、操作流程及相关表单；

3.对投资团队的投后管理工作进行指导、监督、检查与考核；

4.组织投后管理培训与经验交流；

5.汇总、分析投后管理信息，撰写并提交投后管理综合报告；

6.协调公司内外部资源，为投后项目提供必要的增值服务支持；

7.推动投后项目的退出工作。

（三）投资团队（项目负责人）：

1.是投后管理工作的第一责任人，具体负责所投项目的日常投后管理工作；

2.制定所投项目的投后管理计划；

3.定期或不定期对项目公司进行现场或非现场检查与沟通；

4.负责投后信息的收集、整理、分析与初步研判；

5.及时发现并报告项目潜在风险，提出风险应对建议；

6.协助项目公司进行战略规划、治理优化、资源对接、融资支持等增值服务；

7.执行经批准的投后管理方案及风险处置措施；

8.撰写项目投后管理定期报告和专项报告；

9.负责投后管理档案的初步整理与移交。

（四）风险管理部门（如有）：

1.对投后管理过程中的风险识别、评估和应对措施提供专业支持；

2.参与重大投后风险事件的评估与处置方案的审议。

（五）合规部门（如有）：

1.确保投后管理活动符合相关法律法规及基金文件的规定；

2.对投后管理信息披露的合规性进行审核。

（六）运营与财务部门：

1.负责投后管理相关费用的核算与支付；

2.协助对项目公司财务数据的分析与核查。

第三章投后管理内容与流程

第七条投后管理启动

投资项目完成交割后，投资团队应在规定时间内（如[具体时间，例如：三十个工作日]内）完成投后管理启动工作，包括但不限于：

1.与项目公司办理完毕股权或相关权益的登记、确认手续；

2.按照基金文件约定，向项目公司委派董事、监事、观察员或其他管理人员（如有），并明确其职责；

3.收集项目公司最新的工商登记资料、公司章程、财务报表、重要合同等基础信息；

4.制定详细的《项目投后管理计划书》，明确管理目标、重点内容、频率、责任人及预期成果，并报投后管理部门备案。

第八条日常跟踪与监控

投资团队应通过定期与不定期相结合的方式，对项目公司进行跟踪与监控，主要内容包括：

1.财务状况跟踪：

定期收集项目公司月度、季度、半年度及年度财务报告（包括资产负债表、利润表、现金流量表及附注）；

分析财务数据，关注收入、成本、利润、现金流、资产负债结构等关键指标的变化趋势及合理性；

与项目公司管理层就