供应商信息管理审核及评级模板.docVIP

供应商信息管理审核及评级模板

一、模板适用场景与价值

在企业采购管理中，供应商作为供应链的核心环节，其信息准确性、资质合规性及服务能力直接影响采购成本、产品质量与交付效率。本模板适用于以下场景：

供应商准入审核：新供应商合作前的资质审查与能力评估，保证合作方符合基本要求；

供应商年度复评：对现有供应商的资质、绩效、合作表现进行定期审核，动态调整合作策略；

分级分类管理：基于审核结果对供应商进行评级（如A/B/C/D级），实现资源倾斜与风险管控；

跨部门协同：整合采购、质量、财务等部门需求，统一审核标准，避免信息孤岛。

通过标准化模板，可规范审核流程、明确责任分工、提升评级客观性，为企业降本增效与供应链稳定提供支撑。

二、供应商信息管理审核及评级全流程操作指引

（一）第一步：供应商信息与资料收集

目标：全面收集供应商基础信息与资质证明，保证后续审核有据可依。

操作要点：

信息收集清单：通过《供应商基本信息表》（模板1）要求供应商提供以下资料（需加盖公章）：

基础信息：公司全称、统一社会信用代码、注册地址、实际经营地址、成立时间、注册资本、法人代表、联系方式；

资质证明：营业执照（副本）、行业生产/经营许可证（如适用，如食品经营许可证、医疗器械经营许可证）、质量体系认证（ISO9001/ISO14001等）、环境/职业健康安全认证（如需）、产品检测报告（近1年）；

能力证明：主营产品/服务清单、年产能、主要客户案例（含合作证明）、财务报表（近1年，资产负债表、利润表）；

其他：开户许可证、授权委托书（如由非法人代表办理）。

责任分工：采购部负责向供应商发放收集清单，接收并初步核对资料完整性；财务部协助核实财务报表真实性，质量部协助确认资质认证与产品检测报告合规性。

资料存档：将供应商提交的纸质/电子资料分类归档，建立“供应商信息库”，资料编号规则为“供应商简称-年份-资料类型”（如“ABC电子-2023-营业执照”）。

（二）第二步：初步资质审核

目标：核查供应商资质与信息的合规性，淘汰不符合基本要求的供应商。

操作要点：

审核维度与标准：

资质有效性：营业执照、许可证等证件在有效期内，经营范围与所供产品/服务匹配；

信息真实性：通过“国家企业信用信息公示系统”核实统一社会信用代码、经营范围、经营状态（是否存续/吊销/注销）；

合规性：无严重违法记录（如行政处罚、失信被执行人），行业特殊资质（如安全生产许可证）齐全。

审核流程：

采购部将收集的资料提交至审核小组（由采购经理、质量经理、财务主管*组成），3个工作日内完成初步审核；

审核小组填写《供应商资质审核表》（模板2），明确“通过/不通过/需补充”结论，对需补充资料的供应商，2个工作日内反馈补充要求；

审核不通过的供应商，由采购部书面告知原因，资料退回并终止流程。

输出结果：《供应商资质审核表》（含审核意见、审核人签字、审核日期），通过初步审核的供应商进入下一环节。

（三）第三步：现场考察（必要时）

目标：针对关键物料或高风险供应商，实地核查生产/经营条件、质量控制能力，保证信息与实际情况一致。

操作要点：

考察范围：以下情况需进行现场考察：

提供关键物料（如原材料、核心零部件）的供应商；

年度复评中发觉绩效波动较大或存在潜在风险的供应商；

新申请供应商无成熟合作案例的。

考察内容：

生产/经营环境：场地面积、布局合理性、设备完好率、安全防护措施；

质量控制：质检流程、检测设备精度、质量记录完整性（如不合格品处理记录）；

供应链稳定性：主要原材料来源、库存管理能力、产能匹配度；

合作意愿：对接人员稳定性、响应速度、对长期合作的规划。

考察流程：

采购部提前3个工作日向供应商发出《现场考察通知》，明确考察时间、内容及陪同人员；

考察小组（2-3人，含采购、质量人员）现场填写《供应商现场考察记录表》（含考察照片、问题点记录）；

考察结束后2个工作日内，输出《现场考察报告》，明确“合格/不合格”结论及改进建议。

（四）第四步：多维度绩效评分

目标：从质量、交付、价格、服务、合作等维度量化供应商表现，为评级提供客观依据。

操作要点：

评分指标与权重：根据采购品类（如物料、服务、工程）调整指标权重，以下为通用参考框架：

评分维度

权重

具体指标

评分标准（1-5分）

质量表现

30%

来料合格率、质量问题整改及时率、客户投诉次数

5分：合格率≥99%，整改率100%，0投诉；1分：合格率＜90%，整改率＜80%，多次投诉

交付及时性

25%

订单准时交付率、紧急订单响应速度

5分：准时交付率≥98%，紧急订单24小时内响应；1分：准时交付率＜85%，紧急订单响应超48h

价格竞争力

20%

价格对比行业平均水平、价格稳定性、降本配合度

5分：价格低于行业平均5%以上，稳定且主动降本；1分