2025国家公务员中国证券监督管理委员会深圳证券监管专员办事处考试题及答案.docxVIP

2025国家公务员中国证券监督管理委员会深圳证券监管专员办事处考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》最新修订，上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，对直接负责的主管人员可处以的罚款上限为（）

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

答案：D

2.下列关于注册制与核准制的区别，表述正确的是（）

A.注册制强调政府事前实质审查

B.核准制强调信息披露质量

C.注册制以信息披露为核心，审核机构不对投资价值作判断

D.核准制下企业上市节奏更快

答案：C

3.深圳证券交易所在2024年推出的“深市主板+创业板”差异化监管机制中，对创业板公司采取的监管重点是（）

A.财务粉饰风险

B.募集资金使用合规性

C.高比例股权质押风险

D.以上均是

答案：D

4.根据《上市公司治理准则》，独立董事连续任职不得超过（）

A.3年

B.6年

C.9年

D.12年

答案：B

5.下列关于证券期货行政执法“双随机、一公开”机制，说法错误的是（）

A.检查对象和执法人员随机抽取

B.检查结果向社会公开

C.对高风险主体可豁免抽查

D.抽查事项清单动态调整

答案：C

6.2024年证监会发布的《首发企业现场检查规定》明确，现场检查启动情形不包括（）

A.审核中发现信息披露存在重大疑问

B.舆情反映存在财务造假线索

C.保荐机构执业质量评价为A类

D.抽签抽中

答案：C

7.根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，下列人员中不属于“高管”范围的是（）

A.首席风险官

B.财务负责人

C.合规负责人

D.董事会秘书

答案：D

8.2025年起，深交所对资金占用、违规担保的上市公司实施“其他风险警示”的触发标准为资金占用余额超过（）

A.500万元且超过净资产5%

B.1000万元或超过净资产5%

C.2000万元且超过净资产10%

D.3000万元或超过净资产10%

答案：B

9.下列关于“关键审计事项”段的表述，正确的是（）

A.替代传统审计意见段

B.仅适用于创业板公司

C.描述审计过程中最为重要的事项及其应对

D.由公司管理层编制

答案：C

10.根据《期货和衍生品法》，境内机构在境外开展衍生品交易应向（）报备

A.中国人民银行

B.国家外汇管理局

C.中国证监会

D.商务部

答案：C

11.2024年证监会联合财政部对瑞幸咖啡境内运营主体实施行政处罚，主要依据的是（）

A.《反垄断法》

B.《证券法》

C.《会计法》

D.《反不正当竞争法》

答案：B

12.下列关于“雪球”类场外期权产品的风险特征，表述错误的是（）

A.收益结构呈非对称性

B.投资者可能面临无限损失

C.券商对冲难度低

D.存在敲入敲出机制

答案：C

13.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，交易所审核问询回复延期最长不得超过（）

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

答案：C

14.2025年深圳证监局对私募基金管理人实施分类监管，其中“白名单”机构享受的便利措施不包括（）

A.减少现场检查频次

B.产品备案“绿色通道”

C.允许公开募集资金

D.优先参与创新业务试点

答案：C

15.下列关于ESG信息披露的表述，正确的是（）

A.沪深交易所强制全部上市公司披露ESG报告

B.仅科创板公司需披露社会责任报告

C.深证100指数成分股公司需按交易所指引披露ESG报告

D.ESG报告无需审计

答案：C

16.根据《证券公司合规管理规范》，合规部门考核权重不得低于（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：B

17.2024年修订的《上市公司重大资产重组管理办法》取消的指标是（）

A.营业收入指标

B.净利润指标

C.资产总额指标

D.净资产指标

答案：B

18.下列关于“特殊目的收购公司（SPAC）”的说法，正确的是（）

A.沪深交易所已正式引入SPAC机制

B.SPAC发起人需锁定股份3年

C.SPAC并购交易需经股东大会批准

D.SPAC上市时无需披露并购标的

答案：C

19.根据《证券期