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投资银行顾问合同协议

鉴于顾问方（以下简称“顾问”）拥有投资银行业务的专业知识、经验及能力，同意为委托方（以下简称“委托”）提供投资银行顾问服务；委托方同意根据本协议的条款和条件聘请顾问提供此类服务。

第一条服务范围

1.1顾问应向委托方提供以下顾问服务：

（1）就委托方拟进行的[请在此处具体说明项目类型，例如：股权融资、收购目标公司、出售业务部门]项目，提供财务、战略及交易结构方面的建议；

（2）进行必要的市场分析，评估相关交易的机会与风险；

（3）协助委托方准备和撰写用于潜在投资者、收购方或相关方的推介材料，包括但不限于投资备忘录、公司概况介绍等；

（4）协助委托方与潜在投资者、收购方进行初步接洽和沟通；

（5）根据委托方的需求，进行相关标的的估值分析；

（6）就交易过程中的关键谈判点提供意见和支持；

（7）本协议约定的其他与上述项目相关的顾问服务。

1.2顾问服务不包括但不限于：

（1）提供财务审计或法律尽职调查服务；

（2）充当委托方的法律顾问或代理人，就法律事务提供意见；

（3）保证任何交易的成功达成或达成特定条款；

（4）保证融资能够成功完成或以特定条件完成；

（5）本协议未明确约定的其他服务。

第二条服务费用与支付

2.1双方同意采用[请在此处选择并具体说明收费模式，例如：固定费用/按时间收费/成功费]模式收取及支付服务费用。

2.2若采用固定费用模式，顾问服务费总额为人民币[请在此处填写具体金额]元（大写：人民币[请在此处填写大写金额]元整），包含顾问在项目期间提供本协议第一条约定的全部服务所产生的费用。

2.3若采用按时间收费模式，顾问费率为[请在此处填写小时费率]元/小时。顾问应每月向委托方提供费用账单，详细列明当月投入本项目的工作小时数及相应费用。委托方应在收到账单后[请在此处填写天数]日内支付该月费用。

2.4若采用成功费模式，在委托方成功完成[请在此处具体说明触发成功费条件的交易事件，例如：股权融资/收购交易]且满足本协议约定的其他条件后，顾问有权收取成功费，费率为交易完成金额的[请在此处填写百分比]%。具体计算方式和支付时间在相关条件满足后由双方另行协商确定。

2.5上述费用[请在此处选择：包含/不包含]税费。如费用包含税费，应明确税种及计算基础；如不包含，则由委托方承担与支付费用相关的所有税费。

2.6委托方应支付的费用包括但不限于本协议约定的顾问服务费、报告费、差旅费等。差旅费按实际发生额收取，由委托方事先批准或事后核销，具体标准为[请在此处约定差旅费标准，例如：按实际发生额报销，或设定特定标准]。

2.7支付方式：委托方应通过银行转账方式将费用支付至顾问指定以下银行账户：

开户行：[请在此处填写开户行名称]

户名：[请在此处填写顾问账户名]

账号：[请在此处填写顾问账号]

2.8顾问可在项目启动前要求委托方支付一笔不超过[请在此处填写金额]元（或比例）的预付款，用于覆盖初期准备工作。预付款应在收到委托方支付时抵扣后续应收取的费用。若预付款不足以覆盖全部费用，委托方应在[请在此处填写天数]内支付剩余部分。若预付款超过应收费用，余额将在项目结束后[请在此处填写天数]内退还给委托方。

第三条双方权利与义务

3.1顾问的权利与义务：

（1）顾问应指定一名项目负责人，负责与委托方的主要沟通。顾问应组建具备相应专业能力的团队支持项目执行。

（2）顾问应以专业的知识、技能和勤勉尽责的态度提供本协议约定的顾问服务，并根据项目进展定期向委托方汇报工作情况。

（3）顾问应确保其提供的服务和建议符合适用的法律法规及行业规范。

（4）顾问及其团队成员对在服务过程中知悉的委托方的商业秘密和保密信息承担保密义务。

（5）顾问有权根据项目需要，要求委托方提供进一步的信息、资料或协助。

（6）顾问有权根据委托方的要求，合理调整服务方案，但可能涉及相应费用调整，双方应另行协商。

3.2委托方的权利与义务：

（1）委托方有权要求顾问按照本协议约定提供服务，并监督服务的执行情况。

（2）委托方应及时、全面、准确地向顾问提供履行本协议项下服务所必需的所有文件、资料、数据、许可、设施及其他支持。委托方应对所提供资料的真实性、准确性和完整性负责。

（3）委托方应指定一名或多名授权代表负责与顾问的沟通，并确保顾问能够有效对接委托方内部相关团队。

（4）委托方应根据本协议约定，按时足额支付顾问服务费用及其他应付款项。

（5）委托方应配合顾问履行保密义务，并确保其要求第三方遵守保密义务。

第四条保密条款

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