企业文档审核标准及流程表.docVIP

企业通用文档审核标准及流程表

一、适用范围与场景

制度类文档：如管理办法、规定、细则等，保证其符合企业战略及合规要求；

业务类文档：如项目方案、合作协议、调研报告等，保障内容准确、逻辑严谨；

管理类文档：如工作计划、总结、会议纪要等，保证信息传递清晰、责任明确；

其他需跨部门协作或存档的重要文档。

通过统一审核标准与流程，规范文档管理，降低合规风险，提升协作效率。

二、标准化操作流程

第一步：文档编制与发起

操作内容：

编制人根据文档类型（如制度、方案等）完成初稿，保证内容完整、数据准确、表述清晰；

编制人填写《文档审核发起表》（见模板），注明文档名称、类型、编制部门、关联项目/事项、需重点审核的维度（如合规性、专业性、可行性等）；

将初稿及《文档审核发起表》提交至部门负责人*进行初审发起。

责任人：文档编制人、部门负责人*

输出物：文档初稿、《文档审核发起表》

时限要求：编制时限根据文档复杂度确定（一般不超过3个工作日），发起审核需在完成后1个工作日内提交。

第二步：部门初审

操作内容：

部门负责人*重点审核文档的部门内部一致性（如是否符合部门职能、是否与其他部门工作冲突）、基础规范性（如格式、术语、数据来源等）；

审核通过后，在《文档审核发起表》“初审意见”栏签字确认，并转交至相关业务部门或法务/合规部门进行复审；

若审核不通过，需明确修改意见并退回编制人，编制人应在1个工作日内完成修改后重新发起。

责任人：部门负责人*

输出物：《文档审核发起表》（初审意见）

时限要求：2个工作日内完成初审。

第三步：业务复审

操作内容：

根据文档类型，由相关业务部门负责人或专业岗位（如法务专员、财务专员*）进行复审，重点审核专业维度（如业务逻辑合规性、数据准确性、风险评估等）；

复审需结合《文档审核标准表》（见模板）逐项核对，对存在争议的内容需与编制人、部门负责人*沟通确认；

审核通过后，在《文档审核发起表》“复审意见”栏签字，转交至终审人；若不通过，明确修改意见并退回，编制人应在2个工作日内完成修改。

责任人：业务部门负责人、法务/财务等专业岗位

输出物：《文档审核发起表》（复审意见）

时限要求：3个工作日内完成复审（复杂文档可延长至5个工作日）。

第四步：终审确认

操作内容：

终审人根据文档重要性级别（如一般、重要、重大）确定审核权限：

一般文档：分管领导*终审；

重要/重大文档：总经理/总经理办公会终审；

终审重点审核整体合规性（是否符合法律法规、企业章程）、战略一致性（是否符合企业年度目标）、跨部门协同性（是否需其他会签部门确认）；

审核通过后，在《文档审核发起表》“终审意见”栏签字确认，文档正式生效；若不通过，由终审人明确意见并退回，编制人需在3个工作日内完成修改后重新提交终审。

责任人：分管领导*、总经理/总经理办公会

输出物：《文档审核发起表》（终审意见）

时限要求：一般文档2个工作日内完成，重要/重大文档5个工作日内完成。

第五步：反馈与修改

操作内容：

各审核环节若提出修改意见，编制人需逐条核对，对不明确的意见及时与审核人沟通；

修改完成后，编制人需在《文档审核发起表》“修改说明”栏记录修改内容及依据，并重新提交至原审核环节进行复核；

复核通过后，文档进入生效流程。

责任人：文档编制人、各审核环节责任人

输出物：修改版文档、《文档审核发起表》（修改说明）

时限要求：根据修改复杂度确定，一般不超过审核环节时限的1.5倍。

第六步：审核通过与归档

操作内容：

终审通过后，由行政部*或指定部门在1个工作日内将《文档审核发起表》与最终版文档进行编号、登记；

按照企业档案管理规定，将电子文档存入指定服务器（如OA系统、文档管理系统），纸质文档（如需）交至档案室存档；

归档后，文档生效日期以终审签字日期为准，相关部门需按执行要求落地。

责任人：行政部、档案管理员

输出物：归档文档、档案登记台账

时限要求：终审通过后1个工作日内完成归档。

三、文档审核流程表模板

步骤序号

审核环节

责任人

操作内容

输出物

时限要求

备注

1

编制与发起

文档编制人、部门负责人*

完成初稿，填写《文档审核发起表》，提交初审

初稿、《文档审核发起表》

编制≤3日，发起≤1日

明确需重点审核的维度

2

部门初审

部门负责人*

审核内部一致性、规范性，签字转交复审

《文档审核发起表》（初审意见）

2个工作日

不通过退回，1日内修改重发

3

业务复审

业务部门负责人、专业岗位

审核专业维度、数据准确性，沟通争议内容

《文档审核发起表》（复审意见）

3-5个工作日

复杂文档可延长时限

4

终审确认

分管领导*、总经理/办公会

审核合规性、战略一致性，签字生效

《文档审核发起表》（终审意见）

2-5个工作日

重要/重大文档需办公会集体审议

5

反馈与修改

编制