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合规岗位招聘笔试题与参考答案(某大型国企)2025年

一、单项选择题

1.合规管理的首要目标是（）

A.避免法律责任

B.确保企业经营活动符合法律法规和内部规章制度

C.提高企业经济效益

D.提升企业品牌形象

答案：B

解析：合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。其首要目标就是确保企业经营活动符合法律法规和内部规章制度，所以选B。A选项避免法律责任是合规管理达成首要目标后带来的结果之一；C选项提高企业经济效益并非合规管理的首要目标；D选项提升企业品牌形象也是合规管理产生的后续积极影响，并非首要目标。

2.以下哪种行为不属于合规风险的来源（）

A.员工违反职业道德

B.国家政策法规的调整

C.企业战略决策的调整

D.竞争对手的不正当竞争

答案：D

解析：合规风险是指因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A选项员工违反职业道德可能导致违反企业内部规范和外部相关道德准则，属于合规风险来源；B选项国家政策法规调整，如果企业不能及时适应，就会面临合规风险；C选项企业战略决策调整可能涉及到经营模式、业务范围等变化，若不符合相关规定也会产生合规风险；而D选项竞争对手的不正当竞争主要影响的是企业的市场竞争环境和市场份额等，并非企业自身合规风险的来源，所以选D。

3.企业合规管理体系建设的核心是（）

A.合规制度建设

B.合规文化建设

C.合规组织架构建设

D.合规风险管理

答案：D

解析：合规管理体系是企业整体管理体系的重要组成部分，旨在通过建立有效的合规管理机制，防范和应对合规风险。合规风险管理贯穿于企业经营活动的全过程，它涉及到对合规风险的识别、评估、监测和控制等各个环节，是确保企业合规运营的关键。A选项合规制度建设是合规管理的基础，为合规管理提供了制度依据；B选项合规文化建设有助于营造良好的合规氛围，但它是为合规风险管理服务的；C选项合规组织架构建设是保障合规管理工作有效开展的组织保障。所以企业合规管理体系建设的核心是合规风险管理，选D。

4.合规管理部门在企业中的地位应该是（）

A.与其他部门平行

B.高于其他部门

C.低于其他部门

D.独立于其他部门并具有一定的权威性

答案：D

解析：合规管理部门需要独立开展工作，以客观、公正地识别、评估和处理企业的合规风险。同时，它必须具有一定的权威性，才能有效地监督和促使其他部门遵守合规要求。如果与其他部门平行，可能在协调和监督其他部门时缺乏足够的力度；高于其他部门不符合企业各部门相互协作的原则；低于其他部门则无法有效履行合规管理职责。所以合规管理部门应独立于其他部门并具有一定的权威性，选D。

5.当企业面临合规风险时，首先应该采取的措施是（）

A.制定整改措施

B.进行风险评估

C.报告上级领导

D.暂停相关业务

答案：B

解析：当企业面临合规风险时，首先要做的是对风险进行全面、准确的评估，了解风险的性质、程度、可能产生的影响等。只有在进行风险评估后，才能有针对性地制定整改措施；报告上级领导也是在对风险有了一定了解之后进行的；暂停相关业务可能是在评估风险后根据具体情况采取的措施之一，但不是首先要做的。所以首先应该采取的措施是进行风险评估，选B。

6.以下关于合规培训的说法，错误的是（）

A.合规培训应覆盖企业全体员工

B.合规培训只需定期开展一次即可

C.合规培训内容应根据不同岗位需求进行定制

D.合规培训效果应进行评估和反馈

答案：B

解析：合规培训对于企业的合规运营至关重要。A选项，企业全体员工都需要遵守合规要求，所以合规培训应覆盖全体员工；C选项，不同岗位面临的合规风险和合规要求不同，因此培训内容应根据不同岗位需求进行定制；D选项，对合规培训效果进行评估和反馈，有助于了解培训的成效，发现问题并及时改进。而B选项，合规培训不能只定期开展一次，因为法律法规和企业内部规章制度可能会不断更新，员工的岗位和业务也可能发生变化，所以需要持续、定期地开展合规培训，以确保员工始终具备合规意识和能力。所以说法错误的是B。

7.企业合规管理的外部监督主体不包括（）

A.政府监管部门

B.行业协会

C.股东

D.社会公众

答案：C

解析：政府监管部门依据法律法规对企业进行监管，确保企业合规经营，是重要的外部监督主体；行业协会通过制定行业规范和准则，对企业进行自律性监督；社会公众可以通过舆论等方式对企业的合规行为进行监督。而股东是企业的内部利益相关者，