工程项目管理风险识别与应对表.docVIP

工程项目管理风险识别与应对表使用指南

一、适用工程阶段与场景

本工具适用于各类工程项目（如建筑工程、市政工程、水利工程、机电安装工程等）的全生命周期管理，覆盖项目启动、规划设计、招投标、施工实施、竣工验收等关键阶段。特别适用于以下场景：

项目初期风险全面排查，为决策提供依据；

施工阶段动态监控风险变化，预防突发问题；

项目复盘阶段总结风险应对经验，优化后续管理。

参与角色包括项目经理、技术负责人、安全工程师、造价工程师、施工队长及项目监理等，需多方协作共同完成风险识别与应对工作。

二、风险识别与应对全流程操作步骤

步骤1：组建风险识别专项小组

成员构成：由项目经理担任组长，核心成员包括技术负责人（负责技术风险识别）、安全工程师（负责安全与环境风险）、造价工程师（负责经济风险）、施工队长（负责现场实施风险）及外部行业专家（根据项目复杂程度邀请，如地质专家、法律顾问等）。

职责明确：组长统筹整体工作，成员分工负责对应领域的风险信息收集与初步分析，保证覆盖项目全要素（技术、管理、经济、环境、外部等）。

步骤2：明确风险识别范围与依据

范围界定：结合项目特点，识别范围需包括：

内部环境：团队配置、技术能力、资源状况（资金、材料、设备）；

外部环境：政策法规、自然条件（地质、气候）、市场波动（材料价格、人工成本）、周边关系（居民、管线单位）；

项目阶段：不同阶段的核心任务（如设计阶段的设计合规性、施工阶段的工序衔接）。

依据来源：项目合同、设计图纸、施工组织设计、类似项目历史风险数据、国家及行业规范（如《建设工程项目管理规范》GB/T50326）、法律法规（如《建筑法》《安全生产法》）等。

步骤3：采用多方法识别风险

通过以下方法组合，保证风险识别全面、无遗漏：

头脑风暴法：组织专项小组召开会议，围绕“项目可能出错的环节”自由发言，记录所有潜在风险（如“深基坑支护方案不合理可能导致坍塌”“材料供应延迟导致工期延误”）。

德尔菲法：对复杂或有争议的风险，邀请外部专家（如结构工程师、造价咨询专家）通过匿名函询方式独立判断，经多轮反馈后汇总共识。

SWOT分析法：从优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）、威胁（Threats）四个维度梳理风险，重点分析“劣势”与“威胁”可能引发的风险事件。

检查表法：参考类似项目风险清单（如“地铁施工常见风险表”）及行业风险数据库，对照检查项目是否存在已知高频风险（如“高空作业防护措施不到位”“临时用电线路老化”）。

步骤4：风险分析与等级判定

对识别出的风险从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行分析，确定风险等级：

概率评估：分为高（70%，很可能发生）、中（30%-70%，可能发生）、低（30%，不太可能发生），参考历史数据或专家经验判断。

影响程度评估：从对项目目标（进度、成本、质量、安全）的影响程度判定，分为：

高：导致关键节点延误30天、成本超支10%、重大质量或人员伤亡；

中：导致局部延误10-30天、成本超支5%-10%、一般质量返工或轻伤；

低：对进度、成本、质量影响轻微，可快速修复。

风险等级划分：结合概率与影响程度，通过“概率-影响矩阵”判定风险等级（高/中/低），例如：高概率+高影响=“红色（极高风险）”，中概率+中影响=“黄色（中风险）”，低概率+低影响=“蓝色（低风险）”。

步骤5：制定风险应对措施

针对不同等级风险，制定差异化应对策略，明确“做什么、谁来做、何时做、怎么做”：

高风险（红色）：必须规避或转移，如“地质条件复杂导致的基坑坍塌风险”，应对措施为“调整设计方案，采用桩基+止水帷幕组合工艺，并投保工程一切险”；

中风险（黄色）：需重点减轻，如“材料价格波动导致的成本超支风险”，应对措施为“与供应商签订固定单价合同，同时建立材料价格预警机制（涨幅超过5%时启动替代材料采购流程）”；

低风险（蓝色）：可接受或自留，但需监控，如“施工扬尘导致的环保投诉风险”，应对措施为“配备洒水车，每日定时洒水，安排专人巡查记录”。

步骤6：编制风险登记册并动态更新

将风险信息汇总至《工程项目风险识别与应对表》（见模板表格），明确：

风险编号（按风险类别+序号，如“J-001”代表技术类风险第1项）；

风险描述（清晰说明风险事件，如“地下管线未探明导致施工挖断”）；

风险成因（分析根本原因，如“前期勘察资料缺失，未进行地下管线物探”）；

可能影响（明确对进度、成本、质量、安全的具体影响，如“工期延误7-15天，修复费用5-10万元，可能引发周边单位投诉”）；

风险等级（红色/黄色/蓝色）；

应对措施（具体行动方案）；

责任人（明确到具体人员，如项目经理工、技术负责人工）；

完成时限（明确措施启动和完成时间，如“2024年X月X日前完成管线