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风险评估与预防清单模板

适用场景与背景

实施步骤与操作指南

第一步：明确评估范围与目标

核心任务：界定本次风险评估的具体边界，包括涉及的业务环节、时间周期、责任部门等。

操作说明：

确定评估对象（如“新产品上市推广项目”“年度预算执行流程”）；

划定范围边界（如“覆盖全国5个重点城市的销售渠道”“2024年Q3季度所有采购活动”）；

明确评估目标（如“识别推广阶段可能导致延期的主要风险”“排查预算执行中的资金安全风险”）。

第二步：组建跨职能评估团队

核心任务：整合不同专业视角，保证风险识别的全面性。

操作说明：

团队成员需包含业务负责人（如总监）、技术专家（如工程师）、法务合规人员（如专员）、一线执行人员（如主管）；

明确团队分工（如业务负责人梳理流程风险、技术专家评估系统漏洞、法务审核合规性）；

组织启动会议，同步评估目标、范围及时间计划。

第三步：系统识别潜在风险

核心任务：通过多维度分析，全面梳理可能影响目标达成的风险点。

操作说明：

采用“头脑风暴法”“历史数据分析法”“流程图分析法”等工具，从“人员、流程、技术、外部环境”四大维度识别风险；

记录所有潜在风险，避免初期筛选（如“核心技术人员离职”“供应商交付延迟”“政策法规变动”）；

对识别出的风险进行初步分类（如战略风险、操作风险、合规风险、市场风险）。

第四步：分析风险等级与影响程度

核心任务：评估风险发生的可能性及造成的影响，确定优先级。

操作说明：

设定评估标准（示例）：

发生概率：高（60%）、中（30%-60%）、低（30%）；

影响程度：严重（导致目标无法达成）、较大（影响部分目标达成）、一般（轻微延误或成本增加）。

采用“概率-影响矩阵”对风险进行量化评级（如“高概率+严重影响”为“红色高风险”，“低概率+一般影响”为“黄色低风险”）；

团队共同评审评级结果，保证客观性。

第五步：制定针对性预防措施

核心任务：针对高风险及中风险项，制定具体、可落地的预防方案。

操作说明：

明确预防措施的目标（如“降低技术人员离职率至5%以下”“保证供应商交付延迟率10%”）；

细化行动步骤（如“建立核心人才梯队与激励机制”“签订供应商违约条款并设置备选供应商”）；

分配责任到人（如“人力资源部负责经理牵头制定人才保留方案”“采购部负责专员对接供应商管理”）；

设定措施完成时限（如“30天内完成激励方案设计”“15天内确定备选供应商名单”）。

第六步：执行跟踪与动态更新

核心任务：保证预防措施落地，并根据实际情况调整风险清单。

操作说明：

建立风险跟踪机制，定期（如每周/每月）检查措施执行进度；

记录措施实施效果（如“核心技术人员离职率降至3%”“供应商交付延迟率控制在8%”）；

当内外部环境发生重大变化（如市场突变、政策调整）时，及时重新评估风险并更新清单。

风险评估与预防清单模板表单

风险分类

风险点描述

风险等级（高/中/低）

发生概率（高/中/低）

影响程度（严重/较大/一般）

可能导致的后果

预防措施

责任人

计划完成时间

状态（未开始/进行中/已完成/已关闭）

操作风险

关键岗位人员离职

中

中

较大

项目进度延误，知识断层

1.制定岗位AB角制度；2.开展季度技能培训与晋升通道沟通

主管

2024-07-31

进行中

市场风险

竞品突然降价20%

高

高

严重

产品销量下滑，市场份额减少

1.提前储备差异化功能；2.启动促销活动预案（如满减、赠品）

经理

2024-08-15

未开始

合规风险

新数据安全法规实施后流程不合规

高

中

严重

面临监管处罚，业务叫停

1.邀请法务部解读新法规；2.修订数据采集与存储流程（30天内完成）

专员

2024-07-20

进行中

技术风险

系统服务器负载不足

低

低

一般

高峰期访问卡顿，用户体验下降

1.提前进行压力测试；2.制定服务器扩容方案（预算审批后5个工作日内启动）

工程师

2024-08-10

未开始

使用要点与常见问题规避

避免风险识别“想当然”：

严禁仅凭个人经验判断风险，需结合历史数据（如过往项目延期记录、客户投诉案例）、外部专家意见及一线员工反馈，保证风险点覆盖全面。

预防措施需“可执行、可验证”：

避免使用“加强管理”“提高警惕”等模糊表述，措施需具体到“动作+责任人+时间节点”（如“7月20日前完成供应商资质审核，由专员负责并提交书面报告”）。

责任分配到“人”而非“部门”：

每项预防措施需明确唯一责任人，避免“多头管理”导致执行推诿，责任人需签字确认，保证权责对等。

动态更新是关键：

风险清单并非“一次性文档”，建议每月召开风险复盘会，对已关闭的风险项归档，对新增风险及时纳入清单，保证风险防控与业务发展同步。

关注“隐性风险”：

除常规风险外，需重点关注跨部门协作中的沟通风险