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《数据出境安全评估办法》关键条款实务解读

引言

在数字经济全球化背景下，数据跨境流动已成为企业开展国际业务的重要支撑，但数据出境过程中也潜藏着国家安全风险、个人信息泄露风险及企业合规风险。为平衡数据流动与安全，我国出台《数据出境安全评估办法》（以下简称《办法》），明确了数据出境的法定评估程序，为企业提供了可操作的合规指引。本文将围绕《办法》的关键条款，结合实务场景，从适用范围、评估流程、重点审查内容及企业合规建议四个维度展开解读，帮助企业精准把握规则内核，降低数据出境法律风险。

一、数据出境安全评估的适用范围：明确”哪些情形需要评”

数据出境安全评估的首要问题是确定其适用边界。《办法》通过列举与概括结合的方式，明确了必须申报评估的四类典型场景，企业需逐一对照自身业务，避免因误判适用范围导致合规漏洞。

（一）涉及重要数据的出境场景

重要数据是国家安全的核心载体，其出境行为需严格管控。《办法》将”数据处理者向境外提供重要数据”列为首要评估情形。实务中，企业需先解决”什么是重要数据”的认定问题。根据相关配套规则，重要数据通常指一旦泄露、篡改或损毁可能直接影响国家主权、安全、发展利益的数据，例如关键信息基础设施的运行数据、人口健康统计数据、地理信息数据等。企业需建立内部重要数据识别机制，通过数据分类分级梳理资产清单，避免因遗漏重要数据导致未申报评估的风险。例如某物流企业若将全国仓储布局的地理坐标数据传输至境外母公司，即可能涉及重要数据出境，需启动评估程序。

（二）处理100万人以上个人信息的出境场景

个人信息保护是数据出境评估的重要目标。《办法》规定，“处理100万人以上个人信息的数据处理者向境外提供个人信息”需申报评估。此处的”100万人”以”累计数量”为判断标准，即企业在数据出境行为发生前12个月内，所处理的个人信息主体数量达到或超过100万，无论单次出境量多少，均需评估。例如某社交平台用户规模超2亿，若其将用户行为日志传输至境外服务器分析，即使单次传输仅涉及10万条记录，仍需因累计用户量超100万触发评估义务。需注意的是，若企业通过合并、收购等方式扩大用户规模，需重新核算累计数量，避免因历史数据未清零导致合规盲区。

（三）自上年1月1日起累计向境外提供10万人以上个人信息或1万人以上敏感个人信息的出境场景

针对处理个人信息未达100万人但高频次出境的企业，《办法》设置了”10万人/1万人”的动态阈值。其中，“敏感个人信息”包括生物识别、宗教信仰、医疗健康等一旦泄露可能对个人权益造成严重损害的信息。例如某跨境电商平台每月向境外总部传输用户购物记录（含姓名、地址）约1.2万条，全年累计超14万条，即触发”10万人”的评估条件；若其中包含用户病历信息（敏感个人信息）全年累计超1万人，则需同时满足”1万人”的条件。企业需建立数据出境台账，按自然年统计传输数量，避免因未持续记录导致漏报。

（四）国家网信部门规定的其他情形

此为兜底条款，赋予监管部门根据实际情况动态调整的权限。实务中，若企业数据出境行为可能对国家安全或公共利益产生重大影响（如涉及关键信息基础设施运营数据、重要行业的核心业务数据等），即使未触发上述三类情形，也可能被要求申报评估。例如某新能源企业拟向境外传输动力电池核心技术参数，虽不直接属于重要数据或大规模个人信息，但可能影响国家产业安全，监管部门可依据此条款要求其评估。

二、数据出境安全评估的流程规范：掌握”如何评”的操作路径

明确适用范围后，企业需了解评估的具体操作流程。《办法》将评估分为企业自评估、申报、监管审查三个阶段，各阶段环环相扣，任何环节的疏漏都可能导致评估失败或时间延误。

（一）第一阶段：企业自评估——评估的前置基础

自评估是企业对数据出境风险的自我诊断，也是向监管部门申报的必备材料。《办法》要求自评估需重点关注四方面内容：一是数据出境的必要性，即是否存在境内处理的替代方案；二是数据安全风险，包括境外接收方的数据保护能力、数据泄露后的影响范围等；三是个人信息权益保障，如是否取得用户有效同意、数据主体的删除与更正权能否实现；四是数据跨境流动的合规性，是否符合我国法律法规及国际条约要求。

实务中，企业需注意自评估报告的完整性。例如，某金融机构拟向境外合作方传输客户征信数据，其自评估报告需包含：（1）必要性说明：因境外合作方需实时验证客户信用状况，境内无替代服务；（2）风险分析：境外接收方已通过ISO27001认证，但所在国数据保护法律宽松，存在泄露风险；（3）权益保障：已取得客户书面同意，约定境外接收方不得转售数据；（4）合规性：数据传输不违反我国《个人信息保护法》及反洗钱规定。若报告缺失某部分内容，可能被监管部门要求补正，延长评估周期。

（二）第二阶段：申报——向监管部门提交材料

完成自评估后，企业需通过所在地