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基金从业资格考试真题及答案【100题】13

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资顾问、基金评价机构等从事基金活动的机构或个人，应当具备哪些条件？()

A.具有良好的信用记录和财务状况

B.具有相应的专业知识和业务能力

C.具有健全的组织机构和管理制度

D.以上都是

2.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管机构

C.基金的净值计算方法

D.基金的发行价格

3.开放式基金份额的申购和赎回，按照什么原则进行？()

A.面值申购，面值赎回

B.按照当日基金份额净值申购，按照当日基金份额净值赎回

C.按照上一交易日基金份额净值申购，按照上一交易日基金份额净值赎回

D.以上都不对

4.基金管理人的主要职责是什么？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.对基金进行审计

D.对基金进行法律咨询

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.审计基金财务报告

D.发行基金份额

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的风险收益特征

B.基金的投资策略

C.基金的管理团队

D.以上都是

7.以下哪种基金属于货币市场基金？()

A.混合型基金

B.股票型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

8.基金投资组合的披露频率是多久一次？()

A.每日披露

B.每周披露

C.每月披露

D.每季度披露

9.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.合法合规原则

B.风险控制原则

C.效益最大化原则

D.以上都是

10.以下哪种情况不属于基金信息披露的重大事件？()

A.基金管理人变更

B.基金托管人变更

C.基金投资策略的重大调整

D.基金管理人的高级管理人员被逮捕

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司设立分支机构需要具备哪些条件？()

A.有符合要求的营业场所和设施

B.有健全的管理制度和内部控制制度

C.有符合要求的高级管理人员和其他从业人员

D.有符合规定的最低注册资本

12.基金投资组合披露的内容包括哪些？()

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金投资组合的资产构成

D.基金投资组合的收益分配

13.基金销售适用性原则包括哪些方面？()

A.了解客户原则

B.理解产品原则

C.协调销售与服务原则

D.专业审慎原则

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审计基金财务报告

C.监督基金投资运作

D.主持基金份额登记

15.基金信息披露的内容应当具备哪些特征？()

A.真实性

B.完整性

C.及时性

D.准确性

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的实施能够覆盖到哪些方面？

17.基金投资组合披露的资产构成中，债券投资应当披露其信用评级和到期期限。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循以下原则：了解客户原则、理解产品原则、协调销售与服务原则、专业审慎原则。

19.基金托管人的职责之一是监督基金管理人的投资运作，确保其投资决策符合基金合同的约定。

20.基金管理人应当向投资者披露基金投资组合的资产构成、净值变动、费用等信息。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅限于内部管理和风险控制。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者充分披露基金的风险收益特征。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以不参与基金的投资决策过程。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合的披露频率为每月一次。()

A.正确B.错误

25.基金管理人可以自行决定基金产品的发行价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金管理人的内部控制制度？它对于基金管理有何重要意义？

27.简述基金投资组合披露的主要内容。

28.基金销售适用性原则的具体内容包括哪些？

29.基金托管人的职责有哪些？

30.基金信息披露应当遵循哪些原则？

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