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公司金融风险管理师标准化操作规程

文件名称：公司金融风险管理师标准化操作规程

编制部门：

综合办公室

编制时间：

2025年

类别：

两级管理标准

编号：

审核人：

版本记录：第一版

批准人：

一、总则

本规程适用于公司金融风险管理师在金融业务活动中的标准化操作。适用于公司各类金融产品、交易和投资活动中的风险识别、评估、监控与应对。金融风险管理师应遵循本规程，确保风险管理的有效性、合规性。本规程旨在规范金融风险管理师的行为，提升风险管理水平，保障公司金融业务的稳健发展。

二、操作前的准备

1.防护用具的使用

（1）金融风险管理师在操作前，应穿戴符合安全要求的防护用具，如安全帽、防护眼镜、耳塞、防滑鞋等。

（2）穿戴防护眼镜时，确保镜片清洁无污渍，佩戴舒适，不影响视线。

（3）使用耳塞时，正确佩戴，确保耳道完全封闭，避免噪音对听力造成伤害。

（4）操作过程中，如需进入有有害气体或粉尘的作业区域，应佩戴防毒面具或口罩，确保呼吸安全。

2.设备启机前的检查项目

（1）检查设备外观，确保无损坏、磨损、变形等情况。

（2）检查设备内部，确认各部件连接牢固，无松动、脱落现象。

（3）检查设备电源线、控制线等，确保无破损、裸露，插座接触良好。

（4）检查设备操作面板，确认按钮、开关等操作功能正常。

（5）进行设备试运行，观察设备运行状态，确保无异常。

3.作业区域的准备要求

（1）作业区域应保持整洁、明亮，无杂物堆放，避免影响操作。

（2）检查作业区域通风情况，确保空气流通，无有害气体积聚。

（3）检查地面，确保平整、防滑，如有油污、水迹等，及时清理。

（4）设置警示标志，提醒工作人员注意安全。

（5）作业区域设备摆放合理，便于操作和维护。

金融风险管理师在进行操作前，务必完成以上准备工作，确保自身安全及设备正常运行，为后续金融风险管理工作的顺利进行奠定基础。

三、操作的先后顺序、方式

1.设备操作或工艺执行的步骤流程

（1）启动设备前，确认所有人员已穿戴好必要的防护用品，并熟悉操作规程。

（2）打开设备电源，按照设备操作手册逐步进行预热和自检。

（3）在设备预热期间，进行必要的参数设置，包括风险阈值、预警信号等。

（4）设备预热完成后，进行手动或自动启动，观察设备启动和运行状态。

（5）监控设备运行过程中的各项指标，如风险水平、交易量等，确保在正常范围内。

（6）操作过程中，如需调整参数或处理异常，按照紧急操作流程执行。

（7）设备运行结束后，进行数据记录、分析和总结，为后续操作提供参考。

2.特殊工序的操作规范

（1）在执行高风险交易时，应进行多级审核，确保操作合规性。

（2）对于复杂金融产品，应详细研究其风险特征，制定针对性的风险管理策略。

（3）在执行特殊交易时，如期权、期货等，应严格遵循相关市场规则和交易规定。

（4）特殊工序的操作人员应具备相应的专业知识和技能，并经过专门培训。

3.异常工况的处理方法

（1）发现设备运行异常，立即停止操作，隔离故障设备，防止事故扩大。

（2）根据故障现象，分析可能的原因，采取相应的应急措施。

（3）在排除故障过程中，保持通讯畅通，确保风险信息及时传递。

（4）对于可能导致重大风险的事件，启动应急预案，按流程执行。

（5）异常工况处理后，对设备进行全面检查，确认无安全隐患后，方可重新启动。

金融风险管理师在操作过程中应严格遵守上述顺序和方式，确保金融业务的安全性和稳定性。

四、操作过程中机器设备的状态

1.设备运行时的正常工况参数

（1）温度：设备运行温度应在设备制造商规定的正常范围内，避免过热导致设备损坏。

（2）噪音：设备运行时噪音应在正常水平，异常噪音可能是设备内部零件松动或磨损的信号。

（3）电压：设备供电电压应稳定，波动范围应在设备允许的范围内。

（4）电流：设备运行时电流应稳定，异常波动可能表示设备负载过大或存在短路等问题。

（5）压力：对于压力容器或泵等设备，压力应保持在正常工作压力范围内。

（6）流量：设备输送介质的流量应与设计参数相匹配，异常流量可能表明管道堵塞或设备损坏。

2.典型故障现象

（1）设备突然停止运行，无任何先兆。

（2）设备运行过程中出现异常噪音，如金属敲击声、嗡嗡声等。

（3）设备运行温度异常升高，超出正常工作温度范围。

（4）供电电压波动剧烈，导致设备运行不稳定。

（5）设备输出流量异常减少或增加，可能与管道堵塞或设备损坏有关。

3.状态监测的操作要求

（1）金融风险管理师应定期检查设备运行参数，如温度、噪音、电压等。

（2）使用专业仪器设备进行实时监控，确保数据的准确性和实时性。

（3）记录设备运行数据，建立设备运行档案，便于分析故障原因。

（4）发现异常情况时，立即停止操作，分析原