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2026年审计部季度工作总结与工作计划样本(四篇)

第一部分：第一季度工作总结与第二季度工作计划

第一季度工作总结

一、审计项目开展情况

本季度审计部共完成了5个审计项目，涵盖财务收支审计、工程项目审计和内部控制审计。在财务收支审计中，对公司下属3家子公司进行了详细审查。发现其中一家存在费用报销审核不严格的问题，部分报销凭证缺乏必要的审批手续，涉及金额达15万元。通过与该子公司财务部门沟通，要求其立即整改，并完善报销审批流程。

工程项目审计方面，对公司新开发的一个大型项目进行了跟踪审计。在项目前期，审查了项目招投标文件和合同条款，发现部分条款存在风险漏洞，及时与项目管理部门沟通并提出修改建议。在项目实施过程中，对工程进度款支付进行了审核，确保资金支付与工程进度相符，避免了资金浪费和超付现象。

内部控制审计主要针对公司销售部门进行。发现销售合同管理存在薄弱环节，部分合同未及时归档，合同执行情况跟踪不及时。审计部提出了加强合同管理的建议，要求销售部门建立合同台账，定期对合同执行情况进行检查。

二、审计方法与技术应用

本季度积极引入数据分析技术，提高审计效率和准确性。通过对财务数据和业务数据的关联分析，发现了一些隐藏的问题线索。例如，在对销售数据和库存数据进行分析时，发现某产品销售数量与库存减少数量存在差异，进一步调查后发现是由于仓库管理不善导致部分产品丢失。

同时，加强了审计信息化建设，完善了审计管理系统。通过该系统，实现了审计项目的全过程管理，包括审计计划制定、审计任务分配、审计证据收集和审计报告生成等，提高了审计工作的规范化和信息化水平。

三、审计成果运用

审计部及时将审计结果反馈给相关部门，并督促其整改。对于发现的重大问题，向公司管理层进行了专题汇报。通过审计整改，公司在财务管理、项目管理和内部控制等方面取得了明显成效。例如，子公司的费用报销审核更加严格，工程项目风险得到有效控制，销售合同管理更加规范。

第二季度工作计划

一、审计项目计划

第二季度计划开展6个审计项目，包括2个财务收支审计、2个经济效益审计和2个专项审计。财务收支审计将对公司总部和另外2家子公司进行审查，重点关注资金使用的合规性和效益性。经济效益审计将选取公司的两个核心业务部门进行，评估其经营业绩和成本控制情况。专项审计将针对公司的研发投入和固定资产管理进行，审查研发资金的使用效率和固定资产的盘点情况。

二、审计方法与技术提升

继续深化数据分析技术在审计工作中的应用，扩大数据采集范围，涵盖更多的业务系统。加强与信息技术部门的合作，提高数据处理和分析能力。同时，引入先进的审计软件，提高审计工作的自动化水平。

三、审计成果转化

加强对审计整改情况的跟踪检查，确保问题得到彻底解决。将审计结果与绩效考核挂钩，对整改不力的部门和个人进行问责。同时，总结审计经验，为公司的管理决策提供更多有价值的建议。

第二部分：第二季度工作总结与第三季度工作计划

第二季度工作总结

一、审计项目完成情况

本季度按照计划完成了6个审计项目。在财务收支审计中，发现公司总部存在部分费用列支不合理的情况，如业务招待费超支、差旅费报销标准执行不严格等问题，涉及金额约20万元。针对这些问题，审计部与财务部门沟通，要求其严格执行费用报销制度，并加强对费用支出的审核。

经济效益审计对两个核心业务部门进行了全面评估。发现其中一个部门在成本控制方面存在不足，生产成本较高，导致利润水平较低。审计部提出了优化生产流程、降低原材料采购成本等建议，并协助该部门制定了具体的整改措施。

专项审计中，对公司的研发投入进行了审查。发现研发项目管理存在一些问题，如部分研发项目缺乏明确的目标和预算，研发成果转化效率不高。审计部建议加强研发项目的规划和管理，提高研发资金的使用效益。对固定资产管理的审计发现，部分固定资产未及时入账，盘点工作存在漏洞。审计部要求相关部门及时清理固定资产，完善固定资产管理制度。

二、审计方法创新

本季度尝试采用了现场审计与非现场审计相结合的方式。对于一些常规审计项目，先通过非现场审计对大量数据进行分析和筛选，发现问题线索后再进行现场审计核实。这种方式不仅提高了审计效率，还减少了对被审计单位正常工作的影响。

同时，加强了审计团队的协作和沟通。在审计项目实施过程中，定期组织审计人员进行交流和讨论，分享审计经验和发现的问题，提高了审计工作的质量和效果。

三、审计整改跟进

审计部对第一季度审计发现问题的整改情况进行了跟踪检查。大部分问题已经得到整改，但仍有少数问题由于客观原因尚未完全解决。审计部与相关部门进行了沟通，要求其加快整改进度，并制定了具体的整改时间表。

第三季度工作计划

一、审计项目安排

第三季度计划开展7个审计项目，包括3