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医药领域腐败问题集中整治自查自纠工作台账

一、药品及医疗器械采购环节自查自纠情况

（一）供应商管理与准入机制

自查内容：供应商资质审核流程规范性（包括营业执照、药品/医疗器械生产/经营许可证、产品注册证等有效性）；供应商分级评价体系执行情况（是否存在因商业关系违规提升供应商等级现象）；近三年新增供应商背景调查记录（是否涉及关联企业、利益输送嫌疑）。

自查方式：1.调取2021-2023年供应商准入档案327份，核对资质文件有效期及审批签字完整性；2.核查供应商分级评价表189份，比对评价指标（质量、价格、服务）与实际履约数据；3.对2022年以来新增的23家供应商开展关联关系排查，通过国家企业信用信息公示系统、企查查平台交叉验证股东及高管关联情况。

责任主体：采购管理部（负责人：张XX）、纪检监察室（负责人：李XX）。

自查情况记录：

1.发现2022年11月准入的XX医药有限公司《药品经营许可证》有效期至2022年10月，但准入审批表中未标注资质更新要求，导致该企业在2023年1-3月仍参与采购，存在资质过期使用问题；

2.2023年第二季度供应商分级评价表中，XX医疗器械公司（供应骨科耗材）的“价格合理性”指标得分为95分（满分100），但同期市场调研显示其产品价格高于同类产品均价8%-12%，评分依据仅标注“历史合作良好”，无具体数据支撑；

3.新增供应商XX生物科技有限公司法定代表人王XX，其配偶为本院药剂科副主任陈XX，关联关系未在准入阶段主动申报，存在利益关联风险。

（二）采购定价与合同管理

自查内容：采购价格与省级集中采购平台、全国药品/耗材挂网价对比情况；采购合同中“返利”“折扣”条款合规性（是否存在暗箱操作、账外返点）；紧急采购（非集中采购目录内）审批流程完整性（是否存在规避招标的“化整为零”采购）。

自查方式：1.抽取2023年1-6月采购订单120份，比对省级药械采购平台数据；2.查阅采购合同213份，重点核查“补充协议”“附加条款”；3.统计2022年以来紧急采购记录47次，核查单次采购金额（是否均≤5万元）及审批单签字层级（是否经分管院长、院长双签）。

自查情况记录：

1.2023年5月采购的XX注射液（规格10ml:0.5g），采购单价45元/支，经比对省级平台同规格中标价为32元/支，存在采购价高于平台价13元/支的情况，涉及采购量2000支，超支金额2.6万元；

2.与XX医药公司签订的《药品供应合同》（2023年版）中，补充协议约定“年度采购量达到500万元时，供应商按采购总额的3%返还”，返还款项未在合同中明确收款账户性质（经查，该款项实际转入医院“内部账户”，未纳入财务统一核算）；

3.2023年3月以“临床急救需要”为由采购的XX牌心脏起搏器（3台），单次采购金额18万元（远超5万元限额），审批单仅由设备科科长签字，未履行分管院长审批程序，存在违规拆分采购嫌疑。

二、临床诊疗与用药用械环节自查自纠情况

（一）处方权使用与合理用药

自查内容：医生处方开具与药品使用量关联度（重点关注高值、非医保药品）；门诊/住院患者人均药费增长率（是否超出医院年度控费目标）；抗菌药物、肿瘤靶向药等特殊药品使用占比（是否符合《处方管理办法》《抗菌药物临床应用指导原则》）。

自查方式：1.调取HIS系统2023年1-6月处方数据，筛选单张处方金额≥500元的处方2317张，分析开具医生、药品类别及使用合理性；2.统计2022年同期与2023年同期门诊人均药费（分别为287元、312元）、住院人均药费（分别为4210元、4560元），计算增长率（门诊8.7%、住院8.3%）；3.抽取呼吸科、肿瘤科等重点科室抗菌药物使用病历100份，核查用药指征、疗程、联合用药合理性。

责任主体：医务部（负责人：王XX）、药学部（负责人：刘XX）。

自查情况记录：

1.呼吸科医生赵XX2023年1-6月开具XX牌头孢类抗生素（非医保，单价128元/盒）处方127张，占其抗生素处方总量的68%，经查阅病历，其中23张无明确细菌感染指征（如病毒性上呼吸道感染患者）；

2.肿瘤科医生钱XX开具的XX靶向药（单价2800元/盒），2023年1-6月使用量较2022年同期增长112%，但同期本科室肿瘤患者收治量仅增长25%，经比对药品供应商，该药品由XX生物公司供应（与钱XX2022年参加的“XX肿瘤学术论坛”主办方为同一企业）；

3.2023年1-6月门诊人均药费增长率8.7%，超出医院年度控费目标（≤5%）3.7个百分点，主要原因为高价中药饮片（如XX人参饮片，单价80元/克）使用量增长45%，涉及医生孙X