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上市公司股东会议事规则最新

为规范公司股东大会的召集、召开和表决程序，保障股东依法行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。

一、适用范围与基本原则

本规则适用于公司股东大会的召集、召开、表决及相关决议事项的办理。股东大会是公司的最高权力机构，依法行使《公司法》《公司章程》规定的职权，任何机构或个人不得剥夺或限制股东依法出席股东大会、行使表决权等权利。股东大会决策应遵循合法、公平、公开原则，充分保障中小股东的知情权、参与权和表决权，确保决策程序合规、结果透明。

二、股东大会类型及召开频次

股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内召开（即每年6月30日前）。年度股东大会应当审议以下事项：

（1）审议批准董事会年度工作报告；

（2）审议批准监事会年度工作报告；

（3）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案；

（4）审议批准公司年度利润分配方案和弥补亏损方案；

（5）审议批准董事会、监事会成员的薪酬及绩效考核方案；

（6）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由年度股东大会审议的其他事项。

有下列情形之一的，公司应当在该情形出现后2个月内召开临时股东大会：

（1）董事人数不足《公司章程》规定人数的2/3（即不足X人）时；

（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3（即达X万元）时；

（3）单独或合计持有公司10%以上股份的股东（以下简称“提议股东”）请求时；

（4）董事会认为必要时；

（5）监事会提议召开时；

（6）《公司章程》规定的其他情形。

三、股东大会的召集

（一）召集主体与程序

1.董事会召集：董事会为股东大会的主要召集机构。董事长负责召集和主持股东大会；董事长不能履行职务或不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持。

董事会召集股东大会时，应当在《公司章程》规定的期限内（年度股东大会提前20日、临时股东大会提前15日）向全体股东发出书面通知，并将会议审议的事项完整列明。

2.监事会召集：监事会认为有必要召开临时股东大会时，应向董事会提交书面提议，说明会议议题和理由。董事会应当自收到提议后10日内召开董事会会议，审议是否召集临时股东大会。若董事会不同意召集或未在10日内作出决议，监事会有权自行召集和主持临时股东大会，召集程序参照董事会召集流程执行。

3.股东自行召集：单独或合计持有公司10%以上股份的股东（连续持股90日以上）有权向董事会请求召开临时股东大会。董事会未在收到请求后10日内作出召开决议，或作出不召开决议的，提议股东可以书面形式向监事会请求召集；监事会未在收到请求后30日内召集的，提议股东可以自行召集和主持股东大会。

股东自行召集股东大会时，应当在发出会议通知前书面通知董事会，并向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。会议通知内容应符合本规则关于通知事项的要求，且召集股东应承担会议召开的相关费用。

（二）召集通知的内容与形式

股东大会通知应当以书面形式（包括邮件、公告等法定方式）送达全体股东，并在证券交易所网站及符合中国证监会规定条件的媒体上公告。通知内容应当包括：

（1）会议的时间、地点和会议期限；

（2）提交会议审议的事项和提案（需列明提案的具体内容、背景及决策依据）；

（3）以明显方式列明有权出席股东大会股东的股权登记日（股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于7个工作日，且股权登记日一旦确定不得变更）；

（4）会务常设联系人姓名、电话号码；

（5）网络或其他方式的表决时间及表决程序（如有）；

（6）对涉及关联交易的提案，应当披露关联股东的名称、关联关系及回避表决的安排；

（7）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》要求披露的其他信息。

四、股东大会的提案

（一）提案主体与要求

有权向股东大会提出提案的主体包括：董事会、监事会、单独或合计持有公司3%以上股份的股东（以下简称“提案股东”）。提案内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，且符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。

提案股东提出临时提案的，应当在股东大会召开10日前将书面提案提交董事会。提案应载明以下内容：

（1）提案的名称和内容；

（2）提案涉及的事实、理由及相关背景材料；

（3）提案人姓名（或名称）、持