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企业运营风险评估与应对策略表：实用工具指南

一、适用情境

本工具适用于企业各类需要系统性识别、分析运营风险并制定应对策略的场景，包括但不限于：

年度/半年度战略规划前，全面梳理潜在风险对目标实现的影响；

新业务拓展、重大投资项目启动前，专项评估风险可行性；

外部环境发生重大变化时（如政策调整、行业竞争加剧、供应链波动），快速响应风险；

内部流程优化或组织架构调整后，验证新运营模式的风险暴露点；

定期风险复盘（如季度/月度例会），动态跟踪风险状态与应对效果。

二、实施流程指南

步骤1：组建评估小组，明确职责分工

小组成员：需包含企业高管（如总经理、分管运营/风险的副总）、各核心部门负责人（运营、财务、市场、人力、法务等）、一线业务骨干及外部行业顾问（可选）。

职责划分：高管负责整体决策与资源协调；部门负责人提供本领域风险信息并参与策略制定；骨干员工反馈一线实操风险；顾问提供行业对标与专业分析支持。

输出成果：《风险评估小组成员及职责清单》（明确组长、联系人、各成员职责）。

步骤2：界定评估范围，收集基础信息

范围界定：根据评估目标，明确风险覆盖的业务板块（如生产、销售、采购、研发等）、地域范围（国内/海外）、时间周期（短期/长期）及关键流程（如订单交付、资金周转、客户服务等）。

信息收集：

内部信息：历史风险事件记录、财务数据（如成本、利润、现金流）、运营指标（如产能、库存周转率、客户投诉率）、内部审计报告、员工反馈等；

外部信息：行业政策法规、市场趋势报告、竞争对手动态、供应链上下游信息（如供应商稳定性、原材料价格波动）、宏观经济指标（如GDP增速、通胀率）等。

输出成果：《风险评估范围说明书》《基础信息汇总表》。

步骤3：识别风险点，梳理风险清单

识别方法：结合“流程梳理法”（拆解关键业务流程，逐环节排查风险）、“头脑风暴法”（小组自由讨论，发散思维）、“SWOT分析法”（从优势、劣势、机会、威胁中提炼风险）、“PEST分析法”（从政治、经济、社会、技术维度识别外部风险）等。

风险描述要求：具体、可量化，避免模糊表述。例如将“供应链风险”细化为“核心原材料供应商单一，占比超70%，若断供将导致生产停滞15天以上”。

输出成果：《企业运营风险清单》（按风险类别分类，如战略风险、运营风险、财务风险、市场风险、合规风险、人力资源风险等）。

步骤4：分析风险属性，评估风险等级

分析维度：

可能性：风险发生的概率，参考标准：高（未来6个月内发生概率≥50%）、中（20%-50%）、低（20%）；

影响程度：风险发生后对企业的负面影响，参考标准：高（直接经济损失≥100万元，或导致核心业务中断、重大声誉损害）、中（50万元-100万元，或部分业务受影响、一般声誉损害）、低（50万元，或短期轻微影响、可自主修复）。

风险等级判定：结合“可能性”与“影响程度”，采用“风险矩阵法”划分等级（见下表）：

可能性

高影响

中影响

低影响

高

重大风险

重大风险

中等风险

中

重大风险

中等风险

低风险

低

中等风险

低风险

低风险

输出成果：《风险等级评估表》（在《风险清单》基础上增加“可能性”“影响程度”“风险等级”列）。

步骤5：制定应对策略，明确责任与节点

策略类型：根据风险等级与特性，选择对应应对策略：

规避：放弃或改变可能导致风险的业务活动（如退出高风险地区市场）；

降低：采取措施减少风险发生的可能性或影响程度（如建立备用供应商、优化生产流程减少次品率）；

转移：通过合同、保险等方式将风险部分或全部转移给第三方（如购买财产保险、与客户签订“风险共担”条款）；

承受：对于低风险或风险收益较高的业务，选择主动接受风险，但需准备应急预案。

策略内容要求：具体、可落地，包含“措施描述”“责任部门/人”“完成时限”“所需资源”等要素。

输出成果：《风险应对策略表》（在《风险等级评估表》基础上增加“应对策略”“责任部门/人”“完成时限”“资源需求”列）。

步骤6：跟踪执行效果，动态更新优化

跟踪机制：责任部门按《应对策略表》定期反馈执行进度（如周/月度报告），评估小组每季度召开复盘会，检查策略有效性（如风险是否降低、是否出现新风险）。

调整原则：若外部环境或内部条件发生重大变化（如政策突变、战略调整），或现有策略效果未达预期，需重新评估风险并更新策略。

输出成果：《风险跟踪记录表》《策略优化调整报告》。

三、评估表模板

企业运营风险评估与应对策略表

风险类别

风险点描述

风险成因

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（重大/中等/低）

现有控制措施

应对策略（具体措施）

责任部门/人

完成时限

状态（跟踪中/已完成/已关闭）

运营风险

核心原材料供应商单一，占比超70%

依赖长期合作供应商，未开发备选

高

高

重大风险

与供应商签