医药领域腐败问题集中整治工作自查自纠台账.docxVIP

医药领域腐败问题集中整治工作自查自纠台账

一、药品及医用耗材采购环节自查自纠情况

（一）自查事项：药品、医用耗材采购流程合规性

自查内容：

1.供应商资质审核：是否严格审查供应商《药品经营许可证》《医疗器械经营许可证》等资质文件，是否存在资质过期、伪造或与实际经营主体不符的供应商准入情况；

2.采购方式选择：是否按规定对公立医疗机构药品（含麻醉药品、精神药品）、高值医用耗材（如心脏支架、人工关节）实施集中带量采购，未纳入集采的品种是否通过省级医药集中采购平台交易，是否存在规避集采、“线下议价”或“二次议价”行为；

3.招标文件制定：是否存在招标文件中设置倾向性条款（如特定技术参数、品牌指向性要求），是否存在与供应商“围标串标”、泄露标底等行为；

4.评标过程监督：评标委员会组成是否符合规定（临床专家、药学专家、纪检人员比例），评标记录是否完整留存，是否存在评标专家接受供应商宴请、礼品等利益输送行为；

5.合同履约管理：是否严格执行采购合同约定的数量、价格、配送时限，是否存在供应商未按合同供货但未追究违约责任，或通过“返点”“回扣”形式补偿医院的情况；

6.价格异常监测：近三年采购的药品、耗材中，是否存在同一通用名药品不同供应商价差超过30%（或高于省级平台挂网价20%）的异常情况，是否对价差过大品种开展原因核查。

自查方式：

-调取2021年1月至今全部药品、耗材采购档案（共1235份），重点抽查30%（371份），核对供应商资质文件有效期及真实性（通过国家药监局官网验证127家供应商资质）；

-比对省级集采目录与实际采购品种，统计未纳入集采的品种数量及占比（未纳入集采品种共52个，占比8.6%），核查其交易平台（均通过XX省医药采购平台交易）；

-抽取50份招标文件，分析技术参数设置合理性（无明显品牌指向性条款），调取评标现场监控录像32次，查阅评标记录50份（无泄露标底记录）；

-核查合同履约台账，统计未按时供货案例（共8例），追溯处理记录（均按合同扣除违约金，未发现“返点”补偿）；

-提取2023年药品、耗材采购价格数据，与省级平台挂网价比对（共120个品种），发现4个品种价格高于挂网价15%-20%（其中2个为急救药品，1个为独家品种，1个无合理理由）。

自查结果：

-问题1：供应商A（XX医药有限公司）2022年5月准入时，《药品经营许可证》已过期1个月（有效期至2022年4月），采购部门未及时核查，导致其参与当月胰岛素采购（涉及金额45万元）；

-问题2：2023年3月骨科耗材采购中，招标文件技术参数“钛合金强度≥1200MPa”指向某特定品牌（经核实，该参数非行业通用标准，且市场上仅3家供应商符合）；

-问题3：2023年7月某抗生素（通用名：头孢呋辛）采购价格为48元/盒，省级平台挂网价为39元/盒（价差23%），无采购部门书面说明原因；

-其他：未发现围标串标、评标专家违规收受财物等行为。

整改措施：

-针对问题1：立即终止与供应商A的合作，对采购部门负责人（张XX）进行约谈，修订《供应商准入管理办法》，增加资质动态核查环节（每月1次系统自动提醒）；

-针对问题2：作废2023年3月骨科耗材采购项目，重新发布招标文件（技术参数调整为行业通用标准“钛合金强度≥1000MPa”），对采购经办人（李XX）给予警告处分；

-针对问题3：要求采购部门对头孢呋辛采购价格异常情况提交书面说明（已确认系供应商临时调整供货价），与供应商协商降价至39元/盒（已达成协议），并将该品种纳入价格动态监测清单（每周比对平台价）。

责任主体：采购部（负责人：王XX）、纪检监察室（监督人：陈XX）

完成时限：2023年10月31日（问题1、2）；2023年11月15日（问题3）

二、医疗服务与诊疗行为规范自查自纠情况

（一）自查事项：临床诊疗合理性与收费合规性

自查内容：

1.诊疗规范执行：门诊、住院患者是否严格遵循《临床诊疗指南》《临床路径》，是否存在无指征开具检查（如CT、MRI）、无必要使用高价药品（如肿瘤靶向药）或重复检查（如3天内重复血常规）；

2.收费项目匹配：收费项目是否与实际诊疗行为一致，是否存在分解收费（如将“静脉注射”拆分为“静脉穿刺”+“注射”）、超标准收费（如护理费按三级护理标准收取但仅提供二级护理服务）、虚构项目收费（如未开展“中医穴位贴敷”却收取费用）；

3.患者费用负担：次均门诊费用、次均住院费用同比增长率是否超过地区平均水平（XX市2023年上半年次均门诊费用增长率为5%），是否存在过度使用自费药品、耗材导致患者自付比例过高（目标自付比