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区块链合规管理合作协议

鉴于鉴于甲方拟利用区块链技术开展相关业务活动，需要建立并维护有效的合规管理体系，以确保其区块链应用或服务的合规性；乙方拥有先进的区块链技术、平台或服务能力，并愿意协助甲方进行合规管理；甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就区块链合规管理合作事宜达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：

1.1“区块链技术/平台/服务”指由乙方提供或支持，用于甲方业务活动的区块链相关技术、基础设施、软件平台或增值服务。

1.2“合规风险”指因违反任何适用法律法规、监管规定、行业准则或政策要求而可能对甲方、乙方或相关第三方产生的法律、财务或声誉风险。

1.3“合规管理”指为识别、评估、监控、报告、处置和持续改进合规风险而制定和实施的政策、程序、控制措施及组织结构。

1.4“监管机构”指对甲方业务活动、乙方提供的区块链技术/平台/服务或加密资产相关业务具有监管职责的任何政府部门、监管机构或其他官方组织。

1.5“客户资产/数据”指甲方通过区块链技术/平台/服务进行管理、存储、传输或交互的任何资产信息、交易记录、用户数据或其他敏感信息。

1.6“审计权利”指监管机构、双方协商指定的第三方审计机构或乙方内部合规部门，在遵守相关法律法规和本协议约定的前提下，对甲乙双方履行合规管理职责的情况进行审查、访谈、获取文件资料等的权利。

1.7“保密信息”指一方（披露方）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（接收方）披露的，标明为“保密”或根据其性质应合理认定为保密的所有商业秘密、技术信息、经营信息、客户信息、财务数据、个人信息、监管信息及其他未公开信息，不包括披露时已为公众所知或接收方独立合法获得的信息。

1.8“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律政策重大调整、流行病疫情等。

第二条合规责任

2.1乙方责任

2.1.1乙方应确保其提供的区块链技术、平台或服务的设计、开发、运营符合中国及其他相关国家/地区现行有效的法律法规和行业标准，特别是关于网络安全、数据保护、反洗钱、加密资产监管等方面的要求。

2.1.2乙方应建立并维护一套覆盖其区块链技术/平台/服务的合规管理体系，包括但不限于KYC/AML政策与流程、数据隐私保护措施、操作安全规范、合规风险监控机制及内部审计流程。

2.1.3乙方应根据甲方业务需求和监管要求，协助甲方识别和评估与其区块链应用相关的合规风险点，并提供技术方案或建议。

2.1.4乙方应在其服务条款或用户协议中包含必要的合规声明，并向甲方披露其所知悉的与其区块链服务相关的强制性监管要求和潜在的合规风险。

2.1.5乙方应配合甲方及监管机构，就与其提供的区块链技术/平台/服务相关的合规事宜进行沟通、调查、审计和提供所需文件。

2.1.6乙方应定期（例如每年）对其合规管理体系的有效性进行内部审查，并根据法律法规变化、监管动态和技术发展进行必要的更新和改进，并将重大更新告知甲方。

2.2甲方责任

2.2.1甲方应明确其利用区块链技术开展的业务活动及其法律性质，确保该等业务活动本身符合其经营所在地及业务涉及地适用的法律法规。

2.2.2甲方应负责提供执行合规管理所必需的真实、准确、完整的身份信息、交易背景资料及业务说明，特别是进行KYC/AML验证和风险评估所需的数据。

2.2.3甲方应在其业务范围内，负责管理其通过区块链技术交互或存储的数据，特别是个人信息和敏感数据，确保其处理活动符合《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等相关法律法规的要求，包括获取必要的用户同意、保障数据安全等。

2.2.4甲方应配合乙方执行与其业务相关的合规管理措施，如提供身份验证信息、配合进行交易监控等，并确保其用户遵守相关合规要求。

2.2.5甲方应自行负责因其业务活动违反法律法规而产生的法律责任，并应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

2.2.6甲方应建立内部机制，持续监控其区块链应用的合规状况，并根据法律法规变化和乙方建议及时调整其业务流程和合规措施。

第三条合规风险评估与管理

3.1双方同意合作或各自独立对甲方利用区块链技术开展的业务活动进行合规风险评估。风险评估应至少覆盖数据隐私、网络安全、反洗钱、金融监管（如适用）等方面。

3.2风险评估应采用系统性方法，识别潜在的合规风险点，分析其可能性和影响程度，并形成书面评估报告。

3.3针对评估出的合规风险，甲乙双方应根据风险等级，共同制定或各自实施相应的风险控制措施，包括但不限于：

3.3.1乙方根据