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关于全面推进公司内部控制制度建设与实施工作的通知

公司各部门、各子公司/分支机构：

为进一步提升公司治理水平和风险防范能力，确保公司战略目标的实现和可持续发展，根据国家相关法律法规及公司管理需要，公司决定全面推进内部控制制度体系的建设与实施工作。现将有关事项通知如下：

一、总体目标

通过系统性的内部控制制度建设，形成一套权责清晰、流程规范、风险可控、问责严格的内部控制体系，有效防范和化解经营管理中的各类风险，保障公司资产安全完整，提高经营效率和效果，促进公司健康、稳定、合规发展。

二、主要任务与实施步骤

本次内部控制制度建设与实施工作将分阶段、有步骤地推进，具体安排如下：

（一）准备启动阶段（X年X月X日-X年X月X日）

1.成立组织：公司将成立内部控制建设领导小组，由公司主要领导担任组长，各相关职能部门负责人为成员，负责统筹规划和决策。领导小组下设工作小组，负责具体实施。

2.制定方案：工作小组将结合公司实际，制定详细的内部控制建设实施方案，明确工作目标、范围、时间表、路线图及责任分工。

3.宣传培训：组织开展内部控制相关知识的宣传和培训，提高全员对内部控制重要性的认识，普及内控理念和方法。

（二）梳理与评估阶段（X年X月X日-X年X月X日）

1.现状梳理：各部门需全面梳理现有业务流程、管理制度、岗位职责及风险点，形成书面报告。

2.风险评估：在流程梳理基础上，识别和评估各类经营管理风险，确定风险等级和关键控制点。

3.对标分析：对照国家法律法规、行业监管要求及最佳实践，查找现有制度和流程的不足与差距。

（三）制度起草与修订阶段（X年X月X日-X年X月X日）

1.框架设计：根据梳理评估结果，设计公司内部控制制度体系的整体框架，明确各层级制度的构成与关系。

2.制度编写：各部门根据职责分工，依据内控框架和关键控制点，牵头起草或修订相关的内部控制制度、流程文件和操作指引。

3.评审完善：工作小组将组织对各部门提交的制度草案进行集中评审、论证和完善，确保制度的科学性、合规性、可操作性和系统性。

（四）试运行与完善阶段（X年X月X日-X年X月X日）

1.制度发布：经审批后的内部控制制度体系将正式发布。

2.组织实施：各部门严格按照新的内部控制制度和流程开展工作，工作小组将对试运行情况进行跟踪指导。

3.反馈优化：收集试运行过程中发现的问题和改进建议，及时对制度和流程进行调整和完善。

（五）正式运行与持续优化阶段（X年X月X日起）

1.全面推行：内部控制制度体系在全公司范围内正式运行。

2.监督检查：公司将定期或不定期对内部控制制度的执行情况进行监督检查和有效性评估。

3.动态更新：根据公司内外部环境变化、经营战略调整以及监督检查结果，持续优化和完善内部控制体系。

三、组织保障与职责分工

1.内部控制建设领导小组：负责审定内控建设方案、制度体系框架、重大事项决策和资源协调。

2.内部控制建设工作小组：作为日常办事机构，负责内控建设具体工作的组织、推动、协调、指导和检查。

3.各业务部门：是本部门内部控制建设的责任主体，负责本部门业务流程的梳理、风险评估、制度起草修订、执行及持续改进。

4.审计部门（或指定监督部门）：负责对内部控制建设过程及实施效果进行独立的监督和评价。

四、工作要求

1.高度重视，加强领导：各部门负责人是本部门内控建设工作的第一责任人，要充分认识此项工作的重要性，切实加强组织领导，确保各项任务落到实处。

2.精心组织，周密安排：各部门要按照公司统一部署和本通知要求，结合自身实际，制定具体工作计划，明确责任人及完成时限。

3.密切配合，协同推进：内部控制建设是一项系统工程，各部门要树立全局观念，加强沟通协作，形成工作合力，共同推进公司内控体系建设。

4.务求实效，防止形式主义：制度建设要紧密结合公司实际，注重解决实际问题，确保内控体系能够真正发挥作用，避免为建而建。

5.按时保质，及时反馈：各部门应严格按照时间节点推进工作，并及时向工作小组反馈工作进展、存在问题及相关建议。

公司将定期对各部门内部控制建设工作进展情况进行通报。希望各部门以高度的责任感和使命感，积极投身于内部控制制度建设与实施工作中，为公司的规范运作和长远发展奠定坚实基础。

特此通知。

（联系人：[可填写工作小组联系人姓名]；联系部门：[可填写工作小组所在部门]；联系邮箱：[可填写工作小组联系邮箱]）

[公司全称]（或公司办公室/内部控制建设领导小组办公室）

X年X月X日