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项目风险管理流程与控制手册

前言

在复杂多变的项目环境中，风险如同潜伏的暗流，时刻可能对项目的进度、成本、质量乃至最终成败构成威胁。项目风险管理并非简单的应对危机，而是一个系统性、前瞻性的过程，旨在识别、分析、评估潜在风险，并采取积极的措施进行规划、应对和监控，从而最大限度地降低不确定性对项目目标的负面影响，甚至将某些潜在威胁转化为发展机遇。本手册旨在提供一套结构化、可操作的项目风险管理流程与控制方法，助力项目团队提升风险意识，规范风险管理行为，确保项目在可控的轨道上顺利推进。

第一章项目风险管理规划

项目风险管理的首要步骤是制定周全的风险管理计划。此计划并非一成不变的文档，而是项目整体计划的有机组成部分，应与项目的其他规划活动同步进行，并根据项目进展适时调整。

1.1明确风险管理目标与范围

在项目初期，项目团队需与关键干系人共同界定风险管理的目标——是追求风险最小化，还是在可接受风险水平下实现效益最大化？同时，清晰划定风险管理的范围，明确哪些方面（如技术、资源、市场、政策等）是风险管理的重点关注对象，哪些属于项目团队不可控的外部因素，需向上级或相关方汇报。

1.2组建风险管理团队

风险管理绝非某一个人的职责，应在项目团队内部明确风险管理负责人，并根据项目特点组建跨职能的风险管理团队。团队成员应具备相应的专业知识和经验，共同承担风险识别、分析、评估及应对的责任。明确各成员的角色与职责，确保信息传递畅通，责任落实到人。

1.3制定风险管理策略

基于项目目标和范围，确定总体的风险管理策略。这包括选择适合项目特点的风险识别方法、风险分析工具、风险优先级排序标准以及风险应对的基本原则。例如，对于创新性强、技术不确定性高的项目，可能需要更频繁、更深入的风险识别与分析。

1.4规划风险管理工具与技术

根据项目规模和复杂程度，选择或开发适用的风险管理工具与技术。这可能包括风险登记册模板、风险矩阵、概率影响评估表、风险数据库等。确保团队成员熟悉并掌握这些工具的使用方法。

1.5制定风险矩阵

风险矩阵是评估风险优先级的常用工具，通常结合风险发生的可能性（高、中、低）和一旦发生造成的影响程度（严重、中等、轻微）来对风险进行分级。项目团队应与干系人共同定义矩阵中“可能性”和“影响程度”的具体标准，并确定不同风险等级对应的处理要求。

1.6制定风险应对资源计划

识别和规划应对风险所需的资源，包括人力、物力、财力及时间。这些资源应明确纳入项目预算和进度计划中，避免在风险事件发生时因资源短缺而措手不及。

1.7制定风险沟通计划

明确风险管理过程中信息沟通的对象、内容、频率、方式和渠道。确保项目团队、管理层、客户及其他相关方能够及时、准确地获取风险信息，以便共同决策和采取行动。

第二章风险识别

风险识别是风险管理的基础，其目的是尽可能全面地找出项目过程中可能存在的所有潜在风险。这是一个持续性的过程，应贯穿于项目的整个生命周期。

2.1确定风险识别范围与对象

基于风险管理规划中确定的范围，聚焦于项目的各个方面，如项目目标、范围界定、进度计划、成本预算、资源配置、技术方案、采购过程、干系人期望、外部环境等。

2.2选择风险识别方法

根据项目特点和阶段，灵活选用多种风险识别方法，以确保识别的全面性：

*文件审查：回顾项目章程、项目计划、合同文件、过往类似项目的经验教训记录等。

*头脑风暴：组织项目团队成员、相关专家及干系人进行无限制的创意激发，畅所欲言地提出潜在风险。

*德尔菲法：通过匿名方式征求多位专家的意见，并进行多轮反馈和汇总，以达成对潜在风险的共识。

*访谈与调查：与项目干系人、行业专家、经验丰富的团队成员进行一对一或小组访谈，了解他们对风险的看法。

*SWOT分析：从项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个维度进行分析，其中劣势和威胁是风险的重要来源，机会也可能伴随潜在风险。

*假设分析：审视项目规划中所做的各种假设，分析这些假设不成立时可能带来的风险。

*因果图（鱼骨图）：用于追溯风险的根本原因，将复杂问题分解为若干具体因素。

*流程图法：绘制项目关键过程的流程图，分析每个环节可能出现的故障点和风险。

2.3收集风险信息

通过上述方法，系统收集各类风险信息，记录风险的触发因素、潜在后果等初步描述。

2.4建立初步风险清单

将识别出的所有风险进行整理和记录，形成初步的风险清单。清单内容应包括风险编号、风险类别、风险描述等基本信息。此时不必急于判断风险的可能性和影响，重点在于“广撒网”。

2.5风险登记册初建

将初步风险清单正式纳入风险登记册。风险登记册是风险管理的核心文档，将随着风险管理过程的