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考试《发布证券研究报告业务》真题(考生回忆版)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《发布证券研究报告业务》的规定，证券分析师应当具备哪些条件？()

A.具有大学本科及以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有相关行业工作经验

D.以上都是

2.证券研究报告的发布应当遵循哪些原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.客观性原则

C.诚信原则

D.以上都是

3.证券研究报告的保密期限是多久？()

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.无固定期限

4.证券分析师在进行研究报告撰写时，应当如何处理与发行人的利益冲突？()

A.主动回避

B.披露冲突

C.修改报告内容

D.以上都是

5.证券研究报告的评级体系包括哪些？()

A.买入、持有、卖出

B.增持、观望、减持

C.推荐、中性、不推荐

D.买入、观望、卖出

6.证券分析师在发布证券研究报告时，不得包含哪些内容？()

A.个人观点

B.市场预测

C.独立分析

D.与发行人达成的一致性意见

7.证券研究报告的合规审核由谁负责？()

A.证券分析师

B.执业注册登记机构

C.证券公司合规部门

D.以上都是

8.证券分析师应当如何处理投资者的询问？()

A.直接回答问题

B.指导投资者查阅研究报告

C.不予回答

D.以上都是

9.证券研究报告的发布频率应当如何确定？()

A.根据市场情况决定

B.根据发行人要求决定

C.根据公司内部规定决定

D.以上都是

10.证券分析师在撰写研究报告时，如何保证研究报告的质量？()

A.严格遵循研究方法

B.广泛收集数据

C.定期与行业专家沟通

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券研究报告的编写应当遵循哪些基本原则？()

A.客观性原则

B.公平性原则

C.诚信原则

D.独立性原则

E.及时性原则

12.证券分析师在撰写证券研究报告时，以下哪些信息应当披露？()

A.研究人员的利益冲突

B.研究报告的撰写依据

C.研究报告的评级体系

D.研究报告的发布时间

E.研究人员的专业背景

13.以下哪些行为属于证券研究报告的合规风险？()

A.未按照规定进行合规审核

B.发布虚假信息

C.未披露利益冲突

D.使用未经授权的数据

E.违反保密协议

14.证券研究报告的发布应当符合哪些监管要求？()

A.不得含有误导性陈述或信息

B.应当包含必要的研究方法和数据来源

C.应当保证信息的准确性和完整性

D.不得利用内幕信息

E.不得违反市场公平原则

15.证券分析师在研究过程中，以下哪些情况可能影响研究报告的客观性？()

A.研究人员与发行人存在利益关系

B.研究人员受到媒体舆论的影响

C.研究人员过度依赖历史数据

D.研究人员缺乏行业经验

E.研究人员对市场趋势的判断过于主观

三、填空题(共5题)

16.根据《发布证券研究报告业务》的规定，证券研究报告的评级体系通常包括以下几种：买入、持有、卖出。

17.证券分析师在进行研究报告撰写时，应当对相关数据进行

18.证券研究报告的保密期限通常由

19.证券分析师在进行研究报告撰写时，遇到与发行人的利益冲突，应当

20.证券研究报告的发布频率应当根据

四、判断题(共5题)

21.证券分析师在撰写证券研究报告时，可以引用未经证实的市场传言。()

A.正确B.错误

22.证券研究报告的评级应当基于分析师的个人喜好。()

A.正确B.错误

23.证券分析师在发布证券研究报告时，需要将所有利益冲突情况全部公开。()

A.正确B.错误

24.证券研究报告的保密期限是由证券分析师自行决定的。()

A.正确B.错误

25.证券分析师在撰写研究报告时，不需要考虑发行人的利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券分析师在撰写证券研究报告时，如何确保研究的客观性和公正性？

27.问：证券研究报告的合规审核主要包括哪些内容？

28.问：证券分析师在撰写证券研究报告时，如何处理与发行人的利益冲突？

29.问：证券研究报告的发布频率应该如何确定？

30.问：证券分析师在撰写证券研究报告时，如何确保信息的准确性？

考试《发布证券研究报告