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广发可转债考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.可转债的票面利率通常（）普通债券的票面利率。

A.高于B.低于C.等于D.无法比较

2.可转债进入转股期后，若股价持续低于转股价，可转债价格会（）。

A.上升B.下降C.不变D.不确定

3.可转债的转股价格（）初始转股价格可以进行调整。

A.不可以B.可以C.部分情况可以D.视市场情况而定

4.当可转债的转股价值（）可转债的市场价格时，存在套利机会。

A.大于B.小于C.等于D.以上都不对

5.以下哪种情况不会导致可转债提前赎回（）。

A.公司股价连续多个交易日高于转股价一定比例

B.公司有重大投资计划

C.可转债存续期达到一定期限

D.公司资金充裕

6.可转债的信用评级主要影响（）。

A.转股价格B.票面利率C.转股比例D.到期时间

7.可转换债券的基本要素不包括（）。

A.标的股票B.票面金额C.赎回条款D.股息率

8.若可转债的剩余期限越长，其价值通常（）。

A.越高B.越低C.不变D.与剩余期限无关

9.可转债的回售条款是为了保护（）的利益。

A.发行人B.承销商C.投资者D.监管机构

10.可转债上市交易的场所通常是（）。

A.证券交易所B.银行间市场C.柜台市场D.期货交易所

答案

1.B2.B3.B4.A5.B6.B7.D8.A9.C10.A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.影响可转债价值的因素有（）

A.正股价格B.转股价格C.市场利率D.信用评级

2.可转债的赎回条款主要作用有（）

A.保护发行人利益B.促进可转债转股

C.限制可转债价格D.增加投资者收益

3.以下属于可转债特点的是（）

A.兼具债券和股票特性B.有固定的票面利率

C.可按约定转换为股票D.风险高于普通股票

4.可转债转股操作需要注意的事项包括（）

A.转股时间B.转股价格C.转股数量D.转股后的股票上市时间

5.以下哪些情况可能引发可转债的回售（）

A.正股价格持续低迷B.公司业绩大幅下滑

C.可转债市场价格下跌D.达到回售触发条件

6.可转债的发行主体一般具备（）特点。

A.有一定规模B.信誉良好C.经营稳定D.处于高风险行业

7.可转债的市场价格受到（）等因素影响。

A.转股价值B.纯债价值C.市场供需D.宏观经济形势

8.与普通债券相比，可转债的优势在于（）

A.有可能分享股票上涨收益B.利率风险较低

C.信用风险较低D.具有一定的灵活性

9.分析可转债投资价值时，可以采用的方法有（）

A.转股价值分析B.纯债价值分析C.期权价值分析D.市盈率分析

10.可转债在（）等方面与普通债券存在差异。

A.收益结构B.风险特征C.发行方式D.交易规则

答案

1.ABCD2.ABC3.ABC4.ABCD5.AD6.ABC7.ABCD8.AD9.ABC10.ABD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.可转债一定能转换为股票。（）

2.转股价格越高，可转债的转股价值越高。（）

3.可转债的票面利率一般固定不变。（）

4.只要正股价格上涨，可转债价格必然上涨。（）

5.可转债的回售条款对发行人有利。（）

6.信用评级高的可转债，其票面利率通常较低。（）

7.可转债的交易价格不会低于其纯债价值。（）

8.可转换债券在发行结束后即可立刻转股。（）

9.公司业绩好坏对可转债价值没有影响。（）

10.投资者购买可转债后只能选择持有至到期。（）

答案

1.×2.×3.√4.×5.×6.√7.×8.×9.×10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述可转债的基本概念。

答案

可转债是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。兼具债券和股票特性，有