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公司违规处理办法

为规范公司内部管理秩序，维护公平公正的工作环境，保障公司及全体员工合法权益，依据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，结合公司实际经营情况，制定本违规处理办法。本办法适用于公司全体在职人员，包括但不限于正式员工、试用期员工、实习生、劳务派遣人员及其他与公司建立劳动关系或实际用工关系的人员。

一、违规行为界定与分类

本办法所称违规行为，指员工在履职过程中违反国家法律法规、公司规章制度、职业道德或岗位职责要求，造成或可能造成公司经济损失、声誉损害、管理秩序混乱或其他不良影响的行为。违规行为按性质和后果严重程度分为四类：轻微违规、一般违规、严重违规、重大违规。

（一）轻微违规行为

指情节较轻、未造成实际损失但违反基本工作规范的行为，包括但不限于：

1.当月累计迟到、早退3次（含）以内，或单次迟到/早退15分钟（含）以内；

2.工作时间内从事与工作无关的活动（如闲聊、浏览无关网页、私人电话超过10分钟/次且月累计超过3次）；

3.未按规定佩戴工牌、出入证或未完成当日考勤打卡（非主观原因导致的系统故障除外）；

4.办公区域内未遵守环境卫生管理规定（如未及时清理工位垃圾、私人物品摆放杂乱影响公共区域通行）；

5.其他经公司认定情节轻微的违规行为。

（二）一般违规行为

指情节较为明显，已造成一定负面影响或潜在风险的行为，包括但不限于：

1.当月累计迟到、早退4-6次，或单次迟到/早退超过15分钟但不足1小时；

2.未按公司流程审批擅自离岗、请假（如未提前提交书面申请或未获批准即缺勤），月累计达2天（含）以内；

3.泄露公司一般性内部信息（如未标注密级的会议纪要、非核心业务数据），但未造成实际损失；

4.未按规定使用公司财物（如办公设备、耗材），造成单次500元（含）以内的财物损耗或浪费；

5.与客户、供应商交往中未遵守廉洁规定（如接受价值200元以下的非现金礼品未及时报备）；

6.其他经公司认定需重点关注的违规行为。

（三）严重违规行为

指情节严重，已造成较大经济损失、声誉损害或管理秩序破坏的行为，包括但不限于：

1.当月累计迟到、早退7次（含）以上，或单次迟到/早退超过1小时；

2.未履行审批程序擅自离岗、请假，月累计超过2天或年累计超过5天；

3.泄露公司机密信息（如标有“机密”“绝密”的技术方案、客户数据、财务报表），或虽未标注密级但属于公司核心商业秘密的信息；

4.利用职务便利谋取不正当利益（如收受供应商贿赂、虚报费用金额达1000元（含）以上）；

5.违反公司安全管理制度（如未按操作规范使用设备导致安全事故，或故意破坏消防设施、监控设备）；

6.编造虚假信息误导管理层或同事（如伪造考勤记录、虚构工作成果）；

7.其他经公司认定可能导致重大风险的违规行为。

（四）重大违规行为

指性质恶劣、后果严重，直接威胁公司生存发展或触犯法律的行为，包括但不限于：

1.连续旷工3天（含）以上或年累计旷工7天（含）以上；

2.泄露公司绝密信息或向竞争对手提供核心商业秘密，造成公司直接经济损失5万元（含）以上或重大声誉损失；

3.利用职务便利侵占公司财物（如挪用公款、盗窃设备），金额达5000元（含）以上；

4.与客户、供应商串通损害公司利益（如虚构交易、抬高采购价格），造成直接经济损失10万元（含）以上；

5.实施性骚扰、暴力威胁等违反公序良俗或触犯治安管理处罚法的行为；

6.因个人违法行为被司法机关立案调查或追究刑事责任；

7.其他经公司认定构成重大危害的违规行为。

二、违规处理程序

（一）违规行为的发现与报告

任何员工或部门发现违规行为线索，应立即向直接上级、合规管理部或通过公司内部举报平台（匿名或实名）报告。报告内容需包含违规行为发生的时间、地点、涉及人员及具体事实描述，鼓励提供相关证据（如聊天记录、监控截图、书面凭证）。

（二）初步核实与立案

合规管理部收到报告后，应在3个工作日内完成初步核实，确认线索真实性及违规行为类别。经核实存在违规嫌疑的，由合规管理部填写《违规处理立案审批表》，报分管领导审批后正式立案调查；经核实无违规事实的，以书面形式向报告人反馈结果（匿名举报除外）。

（三）调查与证据固定

立案后，合规管理部应组建2-3人调查小组（必要时可联合人力资源部、法务部参与），在10个工作日内完成调查。调查过程中可采取以下措施：

1.调取相关人员的考勤记录、通讯记录、系统操作日志等电子数据；

2.查阅公司文件、合同、财务凭证等书面资料；

3.询问当事人及相关证