原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
质量保障全方位审核工具模板
一、模板适用场景与核心价值
本模板适用于制造业、软件开发、工程建设、服务业等需要系统性质量管控的行业场景，尤其适用于：
体系审核：如ISO9001、IATF16949等质量管理体系的定期合规性审核；
过程审核：从原材料采购到成品交付的全流程关键环节质量把控；
专项审核：针对新产品投产、重大工艺变更、客户投诉处理等特定场景的深度质量验证；
供应商评估：对原材料/服务提供商的质量保证能力进行综合评定。
通过结构化审核流程，可帮助企业识别质量风险、规范操作标准、提升过程稳定性，最终实现“预防问题-发觉问题-解决问题-持续改进”的闭环管理。
二、审核流程全步骤指南
（一）审核准备阶段：明确目标与框架
成立审核小组
组建跨职能审核团队，成员需涵盖质量、技术、生产、采购等相关领域负责人（如组长、质量工程师、工艺专家*等），保证审核视角全面；
明确组内分工：组长负责整体统筹，成员按模块分配审核任务（如生产过程、文件记录、现场管理等）。
制定审核计划
确定审核范围：覆盖产品全生命周期或特定环节（如“型号手机组装过程”）；
设定审核依据：包括质量体系标准（如ISO9001）、企业内部文件（如《质量控制手册》）、客户特殊要求等；
排定审核日程：明确审核时间、地点、受审核部门及对接人（如“2024年X月X日09:00-11:30生产车间”）。
准备审核资料
收集受审核对象的文件记录（如作业指导书、检验报告、培训记录、设备维护台账等）；
编制《审核检查表》（参考第三部分模板），细化审核项目与判定标准。
（二）审核实施阶段：现场验证与问题识别
首次会议
与受审核部门负责人及关键岗位人员召开会议，说明审核目的、范围、流程及时间安排；
确认沟通机制（如每日审核结束后的临时沟通会）。
现场审核
文件审核：对照检查表核查记录的完整性、准确性和合规性（如“检验记录是否包含关键参数判定？”“设备校准证书是否在有效期内？”）；
现场观察：跟踪实际操作是否符合文件要求（如“员工是否按SOP进行焊接作业？”“现场5S管理是否达标？”）；
人员访谈：随机抽取岗位人员提问，知晓其对质量标准的掌握程度（如“请说明你岗位的质量关键控制点有哪些？”“发觉不合格品应如何处理？”）；
数据验证：抽查质量数据（如过程能力指数CPK、产品一次交验合格率）与目标值的对比情况。
问题记录
对发觉的不符合项，立即记录《问题点记录表》，明确问题描述、违反条款、证据类型（如照片、记录复印件、现场视频等）；
与受审核部门负责人现场确认问题点，避免理解偏差。
（三）审核总结与改进阶段：报告编制与跟踪落实
末次会议
向受审核部门反馈审核发觉，包括亮点（如“工序通过防错设计降低不良率30%”）与问题点；
确认不符合项的整改要求（如“需在5个工作日内提交《纠正预防措施表》”）。
编制审核报告
汇总审核过程、结果、问题点及整改建议，形成《质量审核报告》，报管理层审批；
报告内容需包含：审核概况、符合性评价、主要问题分析、改进建议、后续跟踪计划。
整改跟踪与验证
受审核部门按整改计划完成措施后，提交整改证据（如修订后的文件、培训记录、改进后的产品检测报告）；
审核小组对整改效果进行验证，确认问题关闭后，归档审核资料（含检查表、问题记录、报告、整改证据等）。
三、审核记录与跟踪表
（一）质量审核检查表（示例）
审核模块
审核项目
审核内容与标准
审核方法
审核结果（符合/不符合）
问题描述（不符合项填写）
证据编号
文件管理
质量体系文件有效性
现行文件是否为最新版本，是否经审批
查阅文件台账
生产过程控制
关键工序参数监控
是否按《作业指导书》要求记录参数，参数是否在标准范围内
抽查3批次生产记录，现场观察
不合格品控制
不合格品处理流程
不合格品是否隔离标识，是否填写《不合格品处理单》
现场查看不合格品区，查阅处理记录
人员资质
关键岗位人员培训
质检员是否持有有效资格证书，年度培训是否达标
查阅培训档案，现场提问
（二）问题点整改跟踪表（示例）
问题编号
问题描述
不符合条款
责任部门
责任人
整改措施
计划完成时间
实际完成时间
整改证据
验证结果（通过/不通过）
验证人
Q-2024-001
3号生产线检验记录未填写检验员签名
《质量记录管理规范》第5.2条
生产部
*
组织质检员重新学习记录规范，每日下班前检查记录完整性
2024–
2024–
记录照片、培训签到表
通过
*
Q-2024-002
原材料仓库温湿度记录仪未校准
《设备管理程序》第3.4条
仓储部
*
联系第三方机构校准，每月校准1次
2024–
2024–
校准证书、设备台账
通过
*
四、关键注意事项与风险规避
（一）审核人员能力要求
审核员需具备专业知识（如质量体系标准、行业工艺要求）及沟通技巧，避
文档评论（0）