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国盛证券股份有限公司

董事会向经理层授权管理办法

第一章总则

第一条为进一步完善国盛证券股份有限公司（以下简

称公司）治理结构，建立科学、高效、规范的决策机制，提

高决策效率，根据《国盛证券股份有限公司章程》（以下简

称《公司章程》）及其他相关法律、法规、规章和规范性文

件规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称“授权”，是指董事会在不违反相

关法律法规的前提下，在一定条件和范围内，将董事会职权

中部分经营管理事项的决定权依法授予公司经理层。

第三条董事会对经理层的授权应当遵循下列原则：

（一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标

的要求，从严控制，确保授权合理、可控；

（二）依法合规原则。授权应当严格遵循法律法规和《公

司法》有关规定，并限定在《公司章程》规定和股东会对董

事会授权范围内，不得超越董事会职权范围；

（三）适时调整原则。授权权限根据内外部因素的变化

情况和经营管理工作需要，适时调整授权权限；

（四）有效监控原则。董事会要对授权执行情况进行监

督检查，保障对授权权限执行的有效监控。

第二章授权内容与形式

第四条董事会应当依据相关规定以及公司发展战略、

授权事项的风险程度、经营管理状况，在董事会权限内，采

取“制度+清单”的管理模式，通过授权方案等形式，授权

经理层行使一定范围或额度内的审批权。

第五条董事会授权分为常规性授权和临时性授权。常

规性授权是指董事会以内部制度、董事会授权方案的形式授

权经理层行使一定范围或额度内的人事权、财权和事权等经

营管理职权；临时性授权是指除常规性授权外，董事会根据

实际工作需要，将专项事项以董事会决议的方式予以明确的

授权。

第六条授权事项与总经理存在关联关系的，总经理应

当主动回避，将该事项提交公司董事会作出决策。授权事项

与经理层其他成员存在关联关系的，该成员应当主动回避。

第七条董事会授权方案等授权应当明确：授权事项及其

范围或额度、授权生效日期和有效期限、及认为需要明确的

其他事项等内容。

董事会授权方案等授权均需经董事会批准后生效。

第八条经理层对授权范围内事项的决策，不得变更或

者超越授权范围。其中确需履行党委会前置审议程序的，需

经党委会研究同意后，提交总经理办公会进行决策。涉及公

司职工切身利益的重大事项，应当听取公司职工代表大会的

相关意见或建议。

所决策事项如需上级有关单位批准或备案的，从其规定。

第三章授权管理

第九条董事会办公室负责董事会授权事项的日常协调

管理工作，根据业务发展需要，负责组织起草董事会对经理

层授权方案、提交董事会审议授权方案等工作，并负责保管

董事会授权方案等。

第十条授权事项由经理层决策后，经理层应明确具体

的职能部门或相关单位负责组织执行。执行过程中，执行部

门和人员应当勤勉尽责、认真执行。

总经理负责代表经理层，对授权事项执行落实情况，定

期向董事会报告执行进展情况，重要情况及时报告；总经理

办公室负责对授权事项的执行落实情况进行跟踪汇总，并定

期形成贯彻落实情况报告；董事会审计委员会负责对授权事

项执行落实情况进行监督检查和评价，并定期向董事会报告。

第十一条董事会授权管理工作接受股东以及上级主管

单位党委的监督检查。

第十二条遇到特殊情况需对授权事项决策作出重大调

整，或因外部环境出现重大变化不能执行的，经理层应当及

时向董事会报告。

第四章授权的期限、变更和终止

第十三条董事会对经理层的授权应有明确授权期限。

第十四条董事会可动态调整授权事项。发生下列情况

时，董事会应当及时进行研判，必要时可对有关授权进行调

整或变更：

（一）因法律、法规或政策等变化需要调整授权事项；

（二）发展战略、市场竞争环境等情况发生重大变化；

（三）授权事项决策质量较差，导致经营管理水平降低

和经营状况恶化，风险控制能力显著减弱；

（四）被授权人有越权、滥用授权或者不作为等行为；

（五）现