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5月证券从业资格考试《投资基金》真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.投资者心理风险

2.基金管理人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.制定基金投资策略

B.签发基金份额

C.监督基金运作

D.管理基金资产

3.下列关于ETF的说法，错误的是？()

A.ETF是一种指数型基金

B.ETF可以实时交易

C.ETF的份额交易价格与基金净值相同

D.ETF可以在交易所上市交易

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.管理基金资产

C.负责基金份额登记

D.审计基金财务报表

5.下列关于QDII基金的说法，正确的是？()

A.QDII基金只能投资于中国市场

B.QDII基金只能投资于外国市场

C.QDII基金可以投资于中国市场和外国市场

D.QDII基金的投资范围仅限于货币市场

6.基金的投资组合比例应当符合以下哪项要求？()

A.投资于单一股票的比例不得超过基金净资产的10%

B.投资于单一债券的比例不得超过基金净资产的20%

C.投资于单一金融衍生品的比例不得超过基金净资产的30%

D.以上都是

7.基金份额持有人大会的召开条件不包括以下哪项？()

A.基金份额持有人大会的召开应当有基金管理人召集

B.基金份额持有人大会的召开应当有基金托管人召集

C.基金份额持有人大会的召开应当有2/3以上的基金份额持有人出席

D.基金份额持有人大会的召开应当有1/2以上的基金份额持有人出席

8.下列关于基金销售费用的说法，正确的是？()

A.基金销售费用可以由基金管理人自行决定

B.基金销售费用必须由基金投资者承担

C.基金销售费用由基金投资者和基金管理人共同承担

D.基金销售费用可以由基金投资者选择是否承担

9.下列关于基金信息披露的说法，错误的是？()

A.基金信息披露应当真实、准确、完整

B.基金信息披露应当及时、公平、公正

C.基金信息披露应当公开、透明、易懂

D.基金信息披露可以不包含基金管理人的投资决策过程

二、多选题(共5题)

10.基金投资于以下哪些资产符合其投资范围？()

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.房地产

11.基金管理人应当遵守哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国合同法》

12.以下哪些情况会导致基金净值下跌？()

A.市场行情下跌

B.基金投资组合中的某只股票价格下跌

C.基金管理费用增加

D.基金发行规模扩大

13.基金的类型主要有哪些？()

A.按投资对象分类

B.按运作方式分类

C.按投资目标分类

D.按募集方式分类

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.监督基金投资运作

B.管理基金资产

C.负责基金份额登记

D.审计基金财务报表

三、填空题(共5题)

15.投资基金按照投资标的的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等，其中货币市场基金主要投资于

16.基金份额持有人大会的召开应当由

17.基金托管人主要负责

18.ETF（交易型开放式指数基金）的基金份额交易价格通常与

19.基金投资人在基金合同约定的赎回期内申请赎回基金份额的，基金管理人应当

四、判断题(共5题)

20.基金管理人是基金的受托人，负责基金资产的管理和运作。()

A.正确B.错误

21.基金托管人的职责包括监督基金管理人的投资运作。()

A.正确B.错误

22.所有类型的基金都必须进行份额登记。()

A.正确B.错误

23.基金管理人可以不披露基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的召开可以不按照基金合同约定的程序进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金投资组合的流动性风险。

26.解释基金管理人在基金运作中的信息披露义务。

27.什么是基金托管人，其职责有哪些？

28.为什么基金管理人需要遵守基金合同约定的投资限制？

29.简述基金份额赎回的条件和流程。

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