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证券从业资格《证券基础知识》基础题(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司从事经纪业务的最低注册资本是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

2.什么是股票市场的“T+0”交易制度？()

A.当日买入的股票可以在当日卖出

B.当日买入的股票必须在下一个交易日卖出

C.每个交易日只能交易一次

D.无特定规定，投资者自由交易

3.下列哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券市场监管

4.股票交易中的“市盈率”是什么意思？()

A.股票市场价格除以每股收益

B.每股收益除以股票市场价格

C.股票市场价格除以每股净资产

D.每股净资产除以股票市场价格

5.以下哪个选项是正确的国债利率风险？()

A.国债利率上升，债券价格下降

B.国债利率上升，债券价格上升

C.国债利率下降，债券价格上升

D.国债利率下降，债券价格下降

6.什么是“债券收益率”？()

A.债券面值与市场价格之差

B.债券到期还本付息与投资成本之比

C.债券面值与票面利率的乘积

D.债券票面利率与市场利率之差

7.下列哪个选项不属于金融衍生品？()

A.期权

B.远期合约

C.股票

D.期货

8.证券市场的“做市商”制度是什么意思？()

A.投资者可以直接在市场上买卖证券

B.做市商负责为证券提供买卖报价，维持市场流动性

C.证券公司负责监督市场交易

D.投资者必须通过证券公司进行交易

9.什么是“证券账户”？()

A.证券公司用于管理客户的资金账户

B.投资者用于存放证券的账户

C.证券公司用于存放公司证券的账户

D.证券市场用于结算的账户

10.下列哪个选项不是影响股价的因素？()

A.公司业绩

B.经济政策

C.天气状况

D.行业发展趋势

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易中的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

E.操作风险

12.以下哪些是证券市场的参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府机构

E.会计师事务所

13.以下哪些属于证券交易的主要功能？()

A.价格发现功能

B.流动性提供功能

C.风险分散功能

D.资金配置功能

E.价值发现功能

14.以下哪些是影响证券投资决策的经济指标？()

A.GDP增长率

B.失业率

C.通货膨胀率

D.利率

E.贸易差额

15.以下哪些是债券的基本要素？()

A.面值

B.发行价格

C.利率

D.到期日

E.还本付息方式

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的‘T+0’交易制度允许投资者在买入股票后的______日内卖出。

17.我国证券市场的组织架构主要包括______、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、投资者等。

18.股票的价格通常由______和______共同决定。

19.债券的利率通常分为______利率和______利率。

20.在证券市场中，‘做市商’制度的作用主要是为了提供______和______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的“做市商”制度可以完全消除市场波动。()

A.正确B.错误

22.股票市场的“市盈率”越高，意味着股票越便宜。()

A.正确B.错误

23.债券的到期日越长，其利率越高。()

A.正确B.错误

24.所有类型的证券都可以进行“T+0”交易。()

A.正确B.错误

25.证券市场的参与者中，投资者是唯一需要承担风险的群体。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场？

27.简述证券交易中的“T+0”交易制度的特点。

28.什么是“做市商”制度？其作用是什么？

29.简述债券收益率的影响因素。

30.什么是“证券市场监管”的重要性？

证券从业资格《证券基础知识》基础题(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，证券公司从事经纪业务的最低注册资本为1亿元。

2.【答案】A

【解析】