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2025年规章制度废改立自查报告

为全面落实法治建设要求，提升内部治理规范化水平，我单位于2025年3月至6月开展了规章制度废改立专项自查工作。本次自查以“全面覆盖、问题导向、动态优化”为原则，重点围绕制度时效性、合规性、操作性展开，通过梳理现行制度体系，系统评估制度运行效果，针对性提出改进措施，现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查工作由单位主要领导牵头，成立由办公室、法务部、审计部、各业务部门负责人组成的专项工作组，制定《2025年制度废改立自查方案》，明确“全面梳理—分类评估—征求意见—审核确认”四步工作法。一是全面梳理。以2020年制度汇编为基准，结合近五年新增、修订制度，建立包含127项制度的动态清单，覆盖人事管理、财务管理、业务运营、风险管理、党建工作五大领域。二是分类评估。按照“是否符合上位法要求”“是否适应业务发展”“是否存在重复冲突”“是否具备可操作性”四个维度，对每项制度进行评分，形成“保留、修订、废止、新增”四类评估结论。三是征求意见。通过线上问卷、专题座谈会、一线调研等方式，收集管理层、执行层、服务对象三类主体意见182条，重点关注制度执行中的堵点、难点问题。四是审核确认。召开3次专题会议，组织法务、业务、财务专家对评估结论及修改建议进行论证，最终形成废改立清单。

二、制度梳理具体情况

（一）废止制度情况

本次共废止制度15项，占现行制度总量的11.8%，主要分为三类：一是与上位法冲突的制度。如2018年制定的《临时工管理办法》，因2023年新修订的《劳动合同法实施条例》已取消“临时工”概念，且单位自2022年起全面实行劳务派遣制，无此类用工情形，故予废止。二是因业务模式调整失效的制度。如《传统媒体广告投放管理细则》，随着单位2024年全面转向新媒体运营，传统媒体广告业务已停止，相关管理要求不再适用。三是被新制度替代的重复制度。如《固定资产报废审批流程（试行）》与2023年发布的《资产管理办法》第七章内容重复，且试行期已满，故废止旧规。

（二）修订制度情况

本次修订制度42项，占现行制度总量的33.1%，重点聚焦以下方面：

1.衔接政策要求：针对2024年新出台的《行政事业单位内部控制规范（修订版）》，对《财务审批管理办法》《合同管理办法》进行修订，新增“三重一大”事项集体决策流程、合同履行后评估机制，将“不相容岗位分离”要求从财务领域扩展至采购、资产等环节。例如，原《合同管理办法》仅规定“金额超50万元需法务审核”，修订后明确“所有经济合同需经业务部门初审、财务部门核价、法务部门合规审查、分管领导审批”四级流程，避免单一部门决策风险。

2.优化操作流程：针对一线反馈的“流程繁琐”问题，对《差旅费报销管理办法》《科研项目结题验收规程》等12项制度进行简化。如原《差旅费报销管理办法》要求“异地出差需提前3个工作日提交纸质申请”，修订后改为“通过OA系统实时提交，部门负责人24小时内审批”，并增加“紧急出差事后补批”条款；原《科研项目结题验收规程》涉及7个部门会签，修订后整合为“项目组提交材料—科技管理部形式审查—专家评审—分管领导批准”4个环节，平均办理时长从15个工作日缩短至7个工作日。

3.填补执行漏洞：针对审计发现的“制度执行偏差”问题，对《采购管理办法》《应收账款管理制度》等8项制度进行细化。如原《采购管理办法》规定“单价超1万元的设备需比价采购”，但未明确比价方式和记录要求，修订后增加“至少选择3家供应商，通过书面或系统留痕记录比价过程”条款；原《应收账款管理制度》仅要求“逾期30天需催收”，修订后补充“逾期15天发送提醒函、逾期30天上门催收、逾期60天启动法律程序”的分级处置标准，并明确责任部门和考核机制。

（三）新增制度情况

本次新增制度8项，主要围绕新兴业务和管理短板，重点解决“无章可循”问题：

1.支撑业务创新：为适应数字化转型需求，制定《数字化项目管理规范》，明确需求调研、开发测试、上线运维全流程管理要求，特别针对数据安全设置“敏感数据分级保护”“第三方合作安全评估”等条款；为规范直播电商业务，制定《直播运营管理办法》，对选品审核、话术规范、售后处理等关键环节作出规定，避免因操作不规范引发客诉。

2.强化风险防控：针对近年来外部环境变化，制定《合规管理指引》，建立“业务部门日常自查、合规部门季度检查、管理层年度评估”的三级合规管理体系；制定《突发事件应急处置预案》，覆盖舆情危机、生产安全、数据泄露等7类场景，明确信息报告、应急响应、后期处置的具体流程和责任分工。

3.完善党建融合：为推动党建与业务深度融合，制定《党建与业务同部署同考核实施办法》，将“支部参与重大业务决策”“党员先锋岗创建”等要求