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金融法理论与实务试题和答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司形式？()

A.股份有限公司

B.有限公司

C.合伙企业

D.股份合作制企业

2.公司合并时，合并各方的债权、债务由哪个主体承担？()

A.合并后的公司承担

B.合并前的公司各自承担

C.合并后的公司或合并前的公司各自承担

D.合并后的公司或合并前的公司共同承担

3.股份有限公司的注册资本最低限额是多少？()

A.人民币10万元

B.人民币50万元

C.人民币100万元

D.人民币500万元

4.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得从事与公司相竞争的业务，下列哪项不属于上述限制？()

A.未经股东会或者股东大会同意

B.未经董事会同意

C.未经监事会同意

D.未经公司同意

5.公司发行新股时，应当符合下列哪项条件？()

A.公司连续3年盈利

B.公司净资产达到注册资本的2倍

C.公司净资产达到注册资本的1.5倍

D.公司净资产达到注册资本的3倍

6.股份有限公司的董事会成员人数为多少？()

A.3人至13人

B.5人至19人

C.7人至21人

D.9人至25人

7.公司因故解散时，应当由哪个机构组织清算？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.法院

8.公司利润分配中，股东按照什么原则获得分配？()

A.按照出资比例

B.按照持股比例

C.按照贡献大小

D.按照工作年限

9.公司监事会由多少名监事组成？()

A.1至3名

B.3至5名

C.5至9名

D.9名以上

10.股份有限公司的股东大会每年至少召开一次，每次会议应当提前多久通知股东？()

A.15天

B.30天

C.45天

D.60天

二、多选题(共5题)

11.根据《中华人民共和国合同法》，以下哪些属于合同的主要条款？()

A.合同的标的

B.数量和质量

C.履行期限、地点和方式

D.违约责任

12.在金融市场中，以下哪些机构或工具属于金融监管的范围？()

A.银行

B.保险公司

C.证券交易所

D.金融衍生品

13.根据《中华人民共和国公司法》，公司董事、监事、高级管理人员的任职资格包括以下哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.无犯罪记录

C.无损害公司利益的行为

D.经股东会或者股东大会选举

14.在股票交易中，以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.明知他人利用内幕信息而泄露该信息

D.以上都是

15.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当履行以下哪些义务？()

A.提供真实、准确、完整的招股说明书等文件

B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.不得擅自改变募资用途

D.不得进行不正当竞争

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本应当以人民币元为单位，其最低限额为人民币____元。

17.在证券交易中，内幕信息的知情人员是指由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司内幕信息的人员，以及____。

18.金融监管机构在履行监管职责时，可以对金融机构进行现场检查，并有权进入其办公场所和____。

19.公司债券上市交易后，公司有义务在每一会计年度的____披露公司债券的相关信息。

20.根据《中华人民共和国合同法》，合同的生效时间通常是____。

四、判断题(共5题)

21.股份有限公司的董事、监事、高级管理人员必须由股东会选举产生。()

A.正确B.错误

22.证券发行人在发行证券时，必须保证其招股说明书等文件的真实性、准确性、完整性。()

A.正确B.错误

23.公司债券上市交易后，发行公司可以随时调整债券利率。()

A.正确B.错误

24.金融监管机构对金融机构的现场检查属于行政调查，不需要事先通知金融机构。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指所有与公司内部人员相关的证券交易行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券欺诈行为？

27.问：什么是金融监管？

28.问：什么是股份有限公司的股东大会？

29.问：什么是公司债券？

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