金融服务公正交易承诺函（7篇）.docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

金融服务公正交易承诺函（7篇）

金融服务公正交易承诺函第1篇

为保证__________工作顺利开展：

一、基本事项

本承诺函由__________（承诺主体名称）（以下简称“承诺人”）依法作出，旨在明确承诺人在金融服务领域开展相关工作的权利义务，保证所有交易行为符合国家法律法规及行业规范，维护市场公平竞争秩序，保障金融消费者的合法权益。承诺人系依法注册并取得相应业务资质的金融机构或相关从业者，现就__________工作（以下简称“相关工作”）中的交易行为作出如下专项承诺。

二、核心规范

承诺人严格遵循以下规范开展相关工作：

1.交易行为合法合规，严格遵守《_________反垄断法》《_________消费者权益保护法》等法律法规及相关金融监管规定；

2.不得利用市场支配地位或优势地位损害其他经营者或金融消费者的合法权益；

3.提供的产品及服务信息真实、准确、完整，不得进行虚假或误导性宣传；

4.保证交易过程透明，金融消费者有权获取交易规则、费用明细、风险提示等必要信息；

5.不得以排挤竞争对手为目的，实施低于成本价的倾销行为或进行其他不正当竞争；

6.建立健全交易争议解决机制，及时、公正地处理金融消费者投诉。

三、实施标准

承诺人承诺采取以下具体措施保证交易行为的公正性：

1.产品设计公平合理，不得设置排他性条款或限制金融消费者的选择权；

2.收费标准公开透明，遵循合法、合理、诚信原则，主动披露费用构成及计算方式；

3.交易撮合过程独立、客观，不得因个人利益干预交易结果，保证“同质同等”对待所有参与者；

4.每日开展__________次安全检查，保证交易系统稳定运行，防止数据泄露或篡改；

5.定期对交易流程进行合规性评估，每季度至少开展__________次内部自查，对发觉的问题及时整改；

6.对从业人员进行职业道德和法律培训，要求其以客户利益为先，不得索取或收受不当利益；

7.建立交易行为监测机制，运用技术手段实时监控异常交易行为，并设置自动预警系统；

8.保障金融消费者个人信息安全，严格遵守数据保护法规，未经授权不得泄露或转让客户信息。

四、责任落实

承诺人设立以下保障机制保证承诺内容有效执行：

1.成立由高级管理人员牵头的工作小组，专门负责监督相关工作的合规性，每月召开__________次专题会议；

2.建立违规行为问责制度，对违反本承诺书的行为，直接责任人将承担相应纪律处分，情节严重的依法移送监管机构；

3.主动接受金融监管部门的监督检查，及时报送相关工作报告及数据；

4.公开投诉渠道，承诺在收到投诉后__________个工作日内给予书面答复，并采取有效措施解决争议；

5.每半年向社会公示一次交易行为合规情况，接受社会监督。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融服务公正交易承诺函第2篇

承诺书编号：__________。

一、基本条款

本承诺书由承诺人（以下简称“承诺方”）依据相关法律法规及行业规范，就金融服务领域的公正交易行为作出如下承诺，以资共同遵守。

二、术语定义

2.1本承诺所涉术语定义

2.1.1“__________”指本承诺涉及的特定金融产品或服务类型；

2.1.2“__________”指承诺方在金融服务活动中直接或间接参与交易的客户群体；

2.1.3“__________”指承诺方在业务运营中采用的内部风险控制模型及参数；

2.1.4“__________”指承诺方承诺遵守的第三方监管要求及行业标准。

三、适用范围

3.1实施主体

3.1.1承诺方包括但不限于其全资、控股或参股的金融机构子公司，以及所有授权开展相关业务的分支机构；

3.1.2承诺方保证所有参与金融服务交易的业务人员均经过合规培训，具备相应的职业资质。

3.2实施对象

3.2.1承诺方承诺对所有__________客户提供的金融服务均遵循公平原则，不因客户身份、交易规模等因素设置差异化交易条件；

3.2.2承诺方将建立健全客户信息保护机制，保证客户数据仅用于合规业务目的。

3.3实施标准

3.3.1承诺方承诺所有金融产品信息披露符合《___________________法》第__条及相关监管规定，保证产品风险等级、费用结构等信息完整透明；

3.3.2承诺方将定期开展第三方独立审计，审计范围覆盖所有业务环节的公正性指标。

四、保障措施

4.1资金保障

4.1.1承诺方设立专项合规资金池，规模不低于上一年度营业收入的1%，用于应对潜在的交易纠纷或监管处罚；

4.1.2承诺方保证客户资金划转流程独立于营销费用分摊机制