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证券从业资格证券基础知识基础题(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.股票的交易价格通常是在什么情况下形成的？()

A.只由买方决定

B.只由卖方决定

C.由供求关系决定

D.由公司董事会决定

2.下列哪项不是证券市场的参与者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券交易所

D.政府部门

3.以下哪种行为属于操纵证券市场的行为？()

A.公开披露公司信息

B.通过大额交易影响股价

C.披露公司重大事件

D.投资者理性投资

4.什么是证券交易所的会员制？()

A.证券交易所由所有上市公司共同拥有

B.证券交易所只对会员开放，非会员不得参加交易

C.证券交易所由政府机构直接管理

D.证券交易所对所有投资者开放

5.证券发行是指什么？()

A.上市公司向投资者分配红利

B.上市公司增发股票或发行债券

C.投资者购买已经发行的股票

D.投资者向公司支付购买股票的费用

6.下列哪种证券不属于股票？()

A.普通股

B.累积优先股

C.转换债券

D.红利股票

7.债券的价格通常受哪些因素影响？()

A.市场利率

B.发行公司的财务状况

C.债券的期限

D.以上所有

8.什么是基金的份额净值？()

A.基金每份投资的金额

B.基金每份代表的价值

C.基金的总资产减去总负债

D.基金管理费

9.投资者如何通过证券公司进行股票交易？()

A.通过网络交易平台

B.直接到证券交易所柜台交易

C.通过手机应用进行交易

D.以上都可以

10.什么是融资融券业务？()

A.投资者向证券公司借款购买股票

B.投资者向证券公司出借股票

C.证券公司向投资者提供资金支持

D.证券公司向投资者提供股票

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券交易所

D.政府监管部门

E.证券公司

12.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司的盈利能力

B.市场供求关系

C.政府政策

D.经济周期

E.股息分红

13.以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.指使他人买卖证券

D.拒绝向监管部门报告内幕信息

E.以上都是

14.以下哪些是债券的主要类型？()

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.可转换债券

E.欧洲债券

15.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.资产配置

C.风险控制

D.报告披露

E.客户服务

三、填空题(共5题)

16.在我国，证券交易所有两个，分别是上海证券交易所和深圳证券交易所。

17.证券发行分为首次公开发行（IPO）和再融资。

18.证券市场的参与者包括投资者、证券公司、证券交易所、政府监管部门等。

19.股票的基本面分析主要包括公司的财务状况、盈利能力、成长性等因素。

20.基金的投资组合通常包括股票、债券、货币市场工具等多种资产。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基本功能是资源配置。()

A.正确B.错误

22.所有的证券都必须在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

23.融资融券交易允许投资者以保证金的方式向证券公司借入资金或股票。()

A.正确B.错误

24.公司股票的价格与其公司的盈利能力无关。()

A.正确B.错误

25.基金管理人是基金的发起人，负责基金的投资运作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.什么是债券信用评级？其意义是什么？

28.什么是基金管理人的信息披露义务？

29.什么是股票市场的做市商制度？其作用是什么？

30.什么是证券投资分析？其主要方法有哪些？

证券从业资格证券基础知识基础题(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】股票的交易价格是在市场供求关系的作用下形成的，反映市场上的买方和卖方对股票价值的共识。

2.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括个人投资者、机构投资者、证券公司等，政府部门并不是直接的证券市场参与者。

3.【答案】B

【解析】操纵证券市