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2026年合规管理制度考试题集

一、单选题（共10题，每题2分，计20分）

1.根据《中华人民共和国数据安全法》，企业处理个人信息时，以下哪种情形无需取得个人同意？

A.为提供商品或服务所必需的

B.为履行法律法规规定的义务

C.为维护自身合法权益所必需的

D.以上均需取得个人同意

2.某上市公司因未及时披露关联交易，被监管机构处罚。根据《上海证券交易所股票上市规则》，该公司的董监高可能面临何种责任？

A.仅由公司内部处分

B.没收违法所得

C.责令改正并处以罚款

D.被追究刑事责任

3.在跨境业务中，某外企在中国境内设立分支机构，其合规管理应优先遵循哪个地区的法律法规？

A.父公司所在国法律

B.中国法律

C.国际惯例

D.行业自律规定

4.根据《银行业金融机构反洗钱合规管理办法》，金融机构对客户身份信息的保存期限至少为多久？

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

5.某企业因排放污染物超标被环保部门处罚，根据《企业环境信息依法披露管理办法》，该企业应在多久内公开相关信息？

A.7日内

B.15日内

C.30日内

D.60日内

6.某互联网公司利用用户数据进行精准营销，但未明确告知用户数据用途。根据《个人信息保护法》，用户可主张何种权利？

A.禁止处理

B.要求删除

C.要求赔偿

D.以上均可主张

7.某公司员工泄露商业秘密，根据《反不正当竞争法》，该员工可能面临何种法律责任？

A.仅受公司内部处分

B.赔偿权利人损失

C.被行业协会惩戒

D.以上均可能

8.某金融机构通过第三方平台提供贷款服务，根据《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》，该机构需确保第三方平台符合什么要求？

A.资质齐全

B.信用良好

C.技术先进

D.以上均需满足

9.某企业发现供应商存在违规行为，根据《供应商合规管理实施指引》，该企业应采取何种措施？

A.立即停止合作

B.要求供应商整改并监督

C.向监管机构举报

D.以上均需执行

10.某企业通过社交媒体发布广告，根据《广告法》，以下哪种内容属于禁止发布？

A.商品性能描述

B.用户使用证明

C.明星代言宣传

D.虚假医疗效果宣传

二、多选题（共10题，每题3分，计30分）

1.根据《企业内部控制基本规范》，企业内部控制体系应涵盖哪些要素？

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.内部监督

2.某上市公司董某利用未公开信息买卖股票，根据《证券法》，可能面临哪些处罚？

A.没收违法所得

B.并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.责令改正

D.暂停或取消证券业务资格

E.构成犯罪的追究刑事责任

3.在跨境交易中，企业需关注哪些合规风险？

A.跨境资金流动合规

B.知识产权保护

C.数据跨境传输

D.税收合规

E.劳工权益

4.根据《商业银行流动性风险管理办法》，银行需建立哪些流动性风险监测指标？

A.流动性覆盖率（LCR）

B.净稳定资金比率（NSFR）

C.流动性缺口分析

D.应急资金准备

E.市场流动性风险

5.某企业因产品缺陷导致消费者受伤，根据《产品质量法》，企业需承担哪些责任？

A.消除危险

B.恢复原状

C.赔偿损失

D.退货退款

E.承担行政罚款

6.根据《网络安全法》，企业需履行哪些网络安全保护义务？

A.建立网络安全管理制度

B.定期进行安全评估

C.保护个人信息安全

D.及时处置网络安全事件

E.对员工进行安全培训

7.某企业发现员工利用职务便利收受贿赂，根据《反商业贿赂合规指南》，企业应采取哪些措施？

A.调查核实

B.没收违法所得

C.解除劳动合同

D.向监管机构举报

E.完善内控机制

8.在供应链管理中，企业需关注哪些合规风险？

A.供应商资质合规

B.劳工权益保护

C.环境保护要求

D.知识产权侵权

E.数据安全

9.某金融机构开展信贷业务，根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》，需遵循哪些原则？

A.准确性

B.完整性

C.安全性

D.公平性

E.保密性

10.某企业通过社交媒体进行招聘，根据《劳动法》，需注意哪些合规事项？

A.职位描述真实

B.工资待遇明确

C.避免歧视性招聘

D.签订书面劳动合同

E.依法缴纳社保

三、判断题（共10题，每题1分，计10分）

1.根据《企业境外经营合规管理指引》，企业境外分支机构的合规责任与境内机构相同。（正确/错误）

2.某企业将客户数据提供给第三方用于营销，但未取得客户同意，属于合法行为。（正确/错误）

3.根据《上市公司治理准则