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依法依规执业整改报告

为全面落实依法依规执业要求，切实提升机构规范化管理水平，我单位于2023年X月X日至X月X日开展了为期X周的依法执业专项自查整改工作。本次整改以《中华人民共和国XX法》《XX行业管理条例》《XX机构执业规范》等法律法规为依据，通过全面梳理制度流程、深入核查执业记录、广泛征求意见建议等方式，系统排查执业过程中存在的问题，制定针对性整改措施并推动落实。现将整改情况报告如下：

一、整改背景与问题排查情况

我单位作为XX领域专业服务机构，始终将依法执业作为生存发展的底线要求。2023年X月，上级主管部门开展行业规范专项督查，同步结合我单位年度内部质量控制计划，我们成立了由主要负责人任组长、各业务部门负责人及合规专员为成员的整改工作小组，制定《依法依规执业自查清单》，覆盖制度建设、执业行为、人员管理、档案管理、风险防控等5大模块32项具体内容，对2021年1月至2023年6月期间的执业活动进行全流程回溯检查。

通过查阅制度文件28份、抽查服务记录427份、访谈工作人员36人次、调阅培训档案52份、核查资质证书89份，共梳理出问题17项，主要集中在以下方面：

1.制度建设滞后于法规更新。现有《XX服务操作规范（2020版）》中部分条款与2022年新修订的《XX管理办法》存在冲突，如关于服务对象信息采集范围的规定未及时调整，导致实际操作中存在超范围收集信息的风险；《投诉处理制度》未明确电子投诉渠道的响应时限，与2023年X月出台的《XX行业投诉处理指引》要求不符。

2.执业行为规范性不足。在服务过程中，部分工作人员未严格执行“双人核对”制度，2023年X月抽查的50份服务记录中，有12份仅记录单人操作；个别项目存在“先服务后补签”现象，3份知情同意书签署时间晚于服务实施时间2-3个工作日；收费环节未完全落实“明码标价”要求，2023年X季度3单服务的附加费用未在合同中提前列明。

3.人员管理存在薄弱环节。2023年上半年仅开展2次法规培训，培训时长累计4小时，未达到行业要求的“每季度至少8小时”标准；3名工作人员的执业资格证书于2023年X月到期，因未建立动态提醒机制，导致证书过期后1个月才完成续期；新入职员工岗前培训内容未包含《XX行业廉洁从业规定》，2023年入职的5名员工中，有2人对禁止收受礼品等规定掌握不全面。

4.档案管理不够严谨。部分服务档案存在材料缺失，2022年X月的15份档案中，7份缺少服务对象反馈表；电子档案备份不及时，2023年X月因系统故障导致3天的服务数据丢失，虽通过手工补录恢复，但影响了档案完整性；档案调阅流程不规范，2023年X月有2次外部调阅未履行审批手续，直接由前台人员提供了档案复印件。

二、整改措施与实施过程

针对排查出的问题，整改工作小组召开专题会议3次，逐条分析问题根源，制定《整改任务清单》，明确责任部门、整改时限和验收标准，确保“一问题一方案”。

（一）聚焦制度优化，夯实依法执业基础

1.启动制度“废改立”专项行动。由合规部牵头，组织业务骨干、法律顾问对现有28项制度进行全面梳理，对照《XX管理办法》《XX行业投诉处理指引》等新规，修订《XX服务操作规范》《投诉处理制度》等12项制度，废止与现行法规冲突的《信息采集管理暂行办法》，新增《电子数据备份管理办法》《外部调阅档案审批流程》2项制度。修订过程中，通过内部征求意见会、线上问卷等方式收集建议47条，确保制度贴合实际。目前所有制度已完成合法性审查，于2023年X月X日正式印发执行。

2.建立制度动态更新机制。将法规跟踪纳入合规部日常工作，指定专人每月登录“国家法律法规数据库”“XX行业监管平台”等官方渠道，收集法规动态；每季度召开制度评审会，根据法规变化及时调整内部制度，确保制度与外部要求同步。

（二）规范执业流程，严守操作底线

1.细化服务操作标准。针对“双人核对”执行不到位问题，在《XX服务操作规范》中明确“需双人核对的环节清单”，包括服务对象身份确认、关键数据录入、收费金额确认等7个环节，要求核对双方均在记录上签字，未签字的服务记录不得进入下一流程。针对“先服务后补签”问题，推行“现场签署+电子留痕”双轨制，服务前通过纸质版或电子签名系统完成知情同意书签署，系统自动记录签署时间，未完成签署的服务项目无法启动。

2.强化收费透明化管理。制定《收费项目公示清单》，涵盖基础服务费、附加服务费等12类收费项目，明确收费标准、计费方式及依据的法规条款，在服务场所显著位置及官方网站公示；修订服务合同模板，要求附加费用必须在合同“特别约定”条款中列明，否则财务部门不予收费。2023年X月起，所有新签合同均已执行此要求，抽查50份合同，附加费用列明率达100