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2026年跨境营销策划公司海外合同风险审核管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司海外合同风险审核管理工作，建立系统化、全流程的风险防控机制，精准识别、评估并化解海外合同签订与履行过程中的法律风险、商业风险及合规风险，保障公司跨境营销业务合法合规开展，维护公司资产安全与品牌声誉，结合公司跨境业务实际运营情况，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有海外合同的起草、谈判、审核、签订、履行、变更及终止等全流程风险审核管理工作，覆盖跨境营销策划、市场推广、服务外包、客户合作、数据合作等各类业务场景的海外合同。公司各部门、全体员工及参与海外合同相关工作的合作第三方，均需严格遵守本制度规定。

第三条核心原则

合规优先原则：海外合同全流程严格遵守中国《民法典》《涉外民事关系法律适用法》《数据安全法》等法律法规，同时符合海外目标市场相关法规（如欧盟GDPR、美国CCPA、当地广告法等），确保合同内容与履行行为合法合规。

全流程管控原则：建立从合同需求提出、起草谈判，到审核签订、履行跟踪，再到变更终止的全流程风险审核机制，实现风险防控无死角。

风险导向原则：针对不同类型、不同规模的海外合同，精准识别核心风险点，实施差异化审核标准，重点防控高风险领域（如数据跨境、知识产权、争议解决等）的风险。

协同高效原则：明确各部门审核职责，建立跨部门快速协作机制，优化审核流程，在保障风险防控效果的前提下提升审核效率，避免流程冗余影响业务推进。

第四条术语定义

海外合同：指公司与境外主体（包括海外客户、外包商、合作伙伴等）签订的，涉及跨境营销业务且权利义务关系发生在境内外的各类书面协议、补充协议及附件。

合同风险审核：指对海外合同全流程中可能存在的法律合规风险、商业履约风险、财务结算风险等进行识别、评估、分析，并制定防控措施的管理行为。

高风险合同：指涉及金额较大（单份合同金额超过规定阈值）、合作周期较长（超过1年）、涉及数据跨境流动、知识产权密集型或合作方所在地区法律环境复杂的海外合同。

合规审查：指对海外合同条款及履行过程是否符合中国及目标市场相关法律法规、公司规章制度的审查工作。

第二章组织架构与职责分工

第五条合同风险审核领导小组

成立海外合同风险审核领导小组（以下简称“领导小组”），由公司管理层担任组长，成员包括合规部门、法务部门、业务部门、财务部门负责人。领导小组为合同风险审核的最高决策机构，主要职责包括：审批本制度及相关配套流程；审定高风险合同的风险审核报告与防控方案；统筹调配跨部门审核资源；监督合同风险审核工作的整体推进情况；审批合同重大风险的处置方案。

第六条合同风险审核执行小组

执行小组由合规部门牵头组建，成员包括合规专员、法务专员、业务专员、财务专员及专业翻译人员，根据合同类型与涉及区域灵活配置。主要职责包括：负责日常海外合同的风险审核工作；制定差异化的合同审核标准与流程；识别并评估合同各环节风险；出具合同风险审核意见；跟踪风险防控措施的落实情况；建立合同风险审核台账；组织开展合同风险审核培训。

第七条各部门专项职责

业务部门：提出合同需求，负责合同前期谈判与起草工作；提供业务相关的市场信息、合作方背景资料；协助识别业务层面的履约风险；跟踪合同履行进度，及时反馈履行过程中发现的风险问题；配合执行小组开展风险审核与防控工作。

合规部门：作为执行小组核心牵头部门，负责制定合同风险审核的合规标准；主导合同的合规风险评估；审核合同条款的合规性，重点核查数据跨境、知识产权、广告合规等核心条款；提供跨境合规咨询支持；监督合同履行过程的合规性；处理合同合规风险事件。

法务部门：负责合同的法律风险审核，核查合同主体资格、权利义务条款、违约责任、争议解决方式等的合法性与严谨性；协助起草标准化合同模板；提供法律意见，指导风险防控措施的制定；参与处理合同纠纷与诉讼事务。

财务部门：负责审核合同中的财务条款，包括结算方式、付款周期、汇率约定、税务处理等；评估财务结算风险；提供财务合规建议；跟踪合同款项支付与结算情况，防范财务损失。

翻译部门：负责海外合同的双语翻译工作，确保合同条款翻译准确、严谨，避免因翻译偏差引发风险；协助审核境外合同文本的表述规范性。

第三章海外合同全流程风险审核规范

第一节合同前期准备阶段风险审核

业务部门在提出合同需求前，需对合作方开展初步尽职调查，收集合作方的合法注册资质、业务资质、合规经营记录、信用状况等背景资料，形成《合作方背景调查简报》提交执行小组。执行小组联合法务、财务部门对简报进行审核，重点核查合作方主体资格的合法性、是否存在违法违规历史或重大诉讼纠纷、信用评级是否良好等，评估合作方履约能力与潜在风险。

对于高风险合同的合作方，执行小组需开展深度尽调，通过查阅第三方信用报告、境外官方注