安全管理体系自查清单与改进表.docVIP

安全管理体系自查清单与改进表工具指南

一、适用场景与价值

本工具适用于各类组织（如生产企业、建筑施工企业、服务型企业等）的安全管理体系日常运行监督与持续优化，具体场景包括：

定期合规性检查：按季度/半年度/年度对安全管理体系的完整性和有效性进行全面自查，保证符合《安全生产法》《职业健康安全管理体系要求》（GB/T45001）等法规标准；

新体系落地验证：安全管理体系建立或重大改版后，通过自查检验制度流程的可执行性、资源配置的充分性；

外部审核前准备：针对第三方认证审核、监管检查等，提前排查体系漏洞，降低不符合项风险；

/事件复盘改进：发生安全、未遂事件或隐患整改不到位时，通过系统自查分析体系缺陷，推动根本性改进。

通过结构化自查与闭环改进，可帮助组织识别管理短板、强化责任落实、提升风险防控能力，实现安全管理从“被动整改”向“主动预防”转变。

二、自查与改进实施步骤

步骤1：明确自查范围与目标

范围界定：根据组织规模、行业特点及体系覆盖范围，确定自查对象（如：领导层安全职责落实、风险管控机制、隐患排查治理、应急准备、员工培训等）；

目标设定：结合近期安全管理重点（如：新设备投用、季节性风险变化、监管新规要求）明确自查目标（例：“验证高风险作业审批流程合规性”“检查应急物资储备有效性”）。

步骤2：组建自查工作小组

人员构成：建议由安全管理部门牵头，吸纳生产、设备、人力资源、工会等部门骨干，必要时邀请外部专家参与；

职责分工：明确组长（统筹协调）、成员（按专业领域分项检查）、记录员（问题汇总与跟踪）的职责，避免职责交叉或遗漏。

步骤3：制定自查清单与标准

依据文件：以组织现行安全管理制度、国家/行业法规标准（如GB6441《企业职工伤亡分类》、AQ/T9006《生产安全应急指南》）为基准，细化检查项目；

清单设计：将检查内容分解为可量化的条目（例：“安全操作规程是否覆盖所有岗位并现行有效？”“特种作业人员持证上岗率是否达100%？”），明确“符合”“不符合”“不适用”的判定标准。

步骤4：实施现场检查与记录

检查方式：结合文件审查（制度、记录、档案）、现场核查（作业环境、设备设施、人员行为）、人员访谈（管理层、一线员工、安全员）等方式；

问题记录：对发觉的不符合项，详细记录问题描述（例：“3号车间临时用电线路未敷设桥架，存在拖地风险”）、位置、发觉时间、证据（照片/视频/记录截图），由自查人员和陪同人员签字确认。

步骤5：问题分析与原因追溯

问题分类：按管理缺陷（如制度缺失）、执行偏差（如未按流程操作）、资源不足（如防护用品配备不到位）等维度对问题分类；

原因分析：采用“5Why分析法”或“鱼骨图”追溯根本原因（例：“临时用电管理不规范”的根本原因可能是：未明确归口管理部门、员工培训未覆盖临时用电风险、现场监督缺失）。

步骤6：制定整改措施与计划

措施设计：针对根本原因制定具体、可操作的改进措施（例：“修订《临时用电管理办法》，明确工程部为归口管理部门；6月前完成所有临时用电线路桥架敷设；每季度开展临时用电专项培训”）；

计划要素：明确整改责任人（如安全主管）、完成时限（如“2024年7月31日前”）、所需资源（如“预算2万元用于桥架采购”）、验证方式（如“现场核查+记录检查”）。

步骤7：整改实施与跟踪验证

过程监督：安全管理部门按计划跟踪整改进度，对逾期未完成的及时预警（发送《整改提醒单》）；

效果验证：整改完成后，由自查小组或指定人员现场验证，确认问题关闭（例：“3号车间临时用电线路已全部敷设桥架，验收合格”），并在改进表中记录验证结果。

步骤8：总结归档与体系更新

编制报告：汇总自查情况、问题清单、整改结果，形成《安全管理体系自查报告》，报送管理层审阅；

动态更新：根据自查发觉的新问题、法规标准变化或组织业务调整，及时修订自查清单和体系文件，实现PDCA循环。

三、安全管理体系自查清单与改进表（模板）

自查项目

检查内容

检查方法

检查结果

问题描述（不符合项）

整改责任人

整改措施

完成时限

验证结果

备注

领导层安全职责

1.主要负责人是否组织制定并落实安全生产责任制？2.管理层是否定期研究安全工作（例：每月安全例会）？

查阅会议纪要、责任书文件；访谈主要负责人*

符合/不符合

未发觉2024年第二季度安全例会纪要

总经理助理

6月15日前组织召开二季度安全例会，形成纪要并归档

2024-06-15

已提交纪要

需长期坚持

风险分级管控

1.是否建立风险清单并动态更新？2.高风险岗位是否设置警示标识并落实管控措施？

查阅风险数据库；现场核查标识与措施

不符合

2号仓库“粉尘爆炸风险”未设置警示标识，风险管控措施未明确巡频

安全主管

1周内完成标识安装；修订风险管控方案，明确仓库每日巡检要求

2024-06