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公司制度执行检查考核问责制度

一、总则

（一）目的

为加强公司制度的有效执行，确保公司各项工作遵循既定的规则和流程有序开展，提升公司整体运营效率和管理水平，规范制度执行检查、考核及问责工作，特制定本制度。通过对制度执行情况进行全面、客观、公正的检查和考核，并对违规行为进行严肃问责，保障制度的权威性和严肃性，促进公司持续健康发展。

（二）适用范围

本制度适用于公司内部所有部门、分支机构及全体员工。涵盖公司各类规章制度、工作流程、操作规范等的执行情况检查、考核及问责工作。

（三）基本原则

1.客观性原则：检查考核工作应基于客观事实，以制度规定为依据，避免主观臆断和个人偏见。所有检查结果和考核数据都应真实、准确、可追溯。

2.公正性原则：对各部门和员工的制度执行情况进行公平、公正的评判。在检查考核过程中，遵循统一的标准和流程，确保同等情况同等对待。

3.全面性原则：检查考核工作应覆盖公司各项制度的执行情况，涉及公司运营的各个环节和层面。不仅要关注结果，还要重视过程管理。

4.及时性原则：及时发现制度执行中存在的问题，及时进行考核和问责。对违规行为的处理不拖延，确保问题得到及时解决，避免问题扩大化。

二、检查主体与职责

（一）检查领导小组

公司成立制度执行检查领导小组，由公司高层管理人员组成，组长由公司总经理担任。领导小组主要职责如下：

1.制定公司制度执行检查考核问责工作的总体方针和政策，明确工作目标和重点。

2.审批检查考核方案和问责处理结果，确保检查考核问责工作的权威性和公正性。

3.协调解决检查考核问责工作中出现的重大问题和争议，推动工作顺利开展。

4.对检查考核问责工作进行监督，确保工作按照制度规定的程序和标准进行。

（二）检查工作小组

检查工作小组在检查领导小组的领导下开展工作，成员由各部门负责人和相关专业人员组成。其主要职责如下：

1.根据检查领导小组的要求，制定具体的检查考核方案，明确检查内容、方法、时间安排等。

2.组织实施检查工作，采取定期检查与不定期抽查相结合的方式，对各部门制度执行情况进行全面检查。

3.收集、整理检查过程中的相关信息和资料，对检查结果进行统计分析，撰写检查报告。

4.对检查中发现的问题进行初步认定和分类，提出整改建议和处理意见。

5.跟踪检查整改情况，确保问题得到有效解决。

（三）各部门职责

1.各部门负责人为本部门制度执行的第一责任人，负责组织本部门员工学习和贯彻公司各项制度，确保制度在本部门得到有效执行。

2.积极配合检查工作小组开展制度执行检查工作，提供真实、准确的资料和信息。

3.对检查中发现的本部门问题，制定切实可行的整改措施，及时进行整改，并向检查工作小组反馈整改情况。

4.加强对本部门员工的日常教育和管理，提高员工的制度意识和执行能力。

三、检查内容与方式

（一）检查内容

1.制度知晓情况：检查员工是否了解公司相关制度的内容和要求，包括是否参加过制度培训、对制度的知晓程度等。

2.制度执行情况：

（1）工作流程执行：检查各项工作是否按照规定的流程进行操作，有无擅自更改流程或违反流程的行为。

（2）工作标准执行：检查员工是否遵守工作标准和规范，工作质量是否达到规定要求。

（3）时间节点执行：检查各项工作是否在规定的时间内完成，有无拖延或逾期的情况。

3.制度更新与优化情况：检查各部门是否及时了解制度的更新信息，并按照新制度的要求进行调整和完善。是否对制度执行过程中发现的问题提出合理的优化建议。

（二）检查方式

1.定期检查：检查工作小组每季度组织一次全面的制度执行检查。检查前制定详细的检查计划，明确检查范围和重点。检查过程中，采用查阅资料、现场检查、问卷调查等方式，对各部门制度执行情况进行全面检查。

2.不定期抽查：根据工作需要，检查工作小组可随时对部分部门或重点岗位进行不定期抽查。抽查内容可根据实际情况确定，重点检查制度执行的关键环节和容易出现问题的地方。

3.专项检查：针对公司重大决策、重要项目或特定时期的工作要求，检查工作小组可组织专项检查。专项检查可邀请相关专业人员参与，确保检查结果的专业性和准确性。

四、考核指标与方法

（一）考核指标

1.制度知晓率：通过问卷调查或现场提问的方式，统计员工对相关制度的知晓程度。计算公式为：制度知晓率=（知晓制度的员工人数/应知晓制度的员工人数）×100%。

2.制度执行准确率：检查各项工作按照制度规定执行的准确程度。通过对工作记录、业务数据等进行分析，统计执行准确的工作数量占总工作数量的比例。计算公式为：制度执行准确率=（执行准确的工作数量/总工作数量）×100%。

3.整改完成率：对检查中发现的问题，各部门在规定时间内完成整改的比例。计算公式为