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内部审核整改报告撰写范例

一、报告基本信息

报告名称：[公司名称][体系名称，如：质量管理体系]内部审核整改报告

报告编号：[例如：NE-QMS-IR-年份-序号]

审核类型：[例如：例行内部审核/专项内部审核]

审核目的：[例如：验证公司质量管理体系运行的符合性与有效性，识别改进机会]

审核范围：[例如：覆盖公司质量管理体系涉及的所有部门及产品实现过程]

审核依据：[例如：ISO9001:2015标准、公司质量手册、程序文件及相关法律法规]

审核组组长：[姓名]

审核组成员：[姓名1]、[姓名2]

审核日期：[起始日期]至[结束日期]

报告编制日期：[具体日期]

报告编制部门/人：[例如：质量管理部/张三]

分发范围：[例如：总经理、管理者代表、各部门负责人]

二、审核概况与总体评价

本次内部审核依据既定的审核计划和审核准则，通过文件查阅、现场访谈、记录抽查等方式，对公司[体系名称]在[审核范围]内的运行情况进行了系统性检查。审核过程得到了各相关部门的积极配合与支持，审核氛围良好。

总体而言，公司[体系名称]的整体运行基本符合审核依据的要求，体系文件框架基本健全，多数部门能够按照体系要求开展工作，员工具备一定的体系意识。在[例如：客户投诉处理及时性、生产过程控制稳定性]等方面取得了较好成效，展现了体系运行的积极成果。

然而，审核也发现，在部分过程控制、文件执行及记录管理等方面仍存在一些不足，需要通过有效的整改措施加以改进，以进一步提升体系运行的充分性和有效性。

三、审核发现的主要问题

（一）[问题类别一，例如：文件与记录管理方面]

1.问题描述：[部门A]某份关键作业指导书（WI-XXX）版本号为A/0，但实际操作中已采用新的工艺参数，文件未及时更新，导致现场操作与文件规定不一致。

*违反依据：《文件控制程序》4.2.3条款“文件应定期评审和更新，并确保现行版本得到识别和使用”。

*示例/证据：现场抽查发现[具体岗位/工序]操作记录中的参数与WI-XXX（A/0）不符，且该部门负责人确认工艺已变更但文件未更新。

*影响：可能导致操作不规范，影响产品一致性和过程稳定性。

2.问题描述：[部门B]的部分质量记录（如：XXX检验记录）存在填写不完整、签名不全的现象，个别记录有随意涂改未签名确认的情况。

*违反依据：《记录控制程序》5.1条款“记录应清晰、完整、准确，并具有可追溯性”。

*示例/证据：抽查[具体日期]的XXX检验记录共X份，其中X份存在上述问题。

*影响：影响记录的真实性、准确性和追溯性，不符合体系对记录管理的要求。

（二）[问题类别二，例如：过程控制与实施方面]

3.问题描述：[部门C]在[某关键工序]的过程参数监控中，未能严格按照规定频次进行检查并记录，存在漏检现象。

*违反依据：《生产过程控制程序》6.3.2条款“应对关键过程参数进行连续监控和记录”。

*示例/证据：查看[具体日期]的过程监控记录，发现[具体时间段]的监控频次不足，与规定每小时一次不符。

*影响：难以确保过程始终处于受控状态，可能导致不合格品的产生和流出。

（三）[问题类别三，例如：人力资源与培训方面]

4.问题描述：[部门D]新入职员工[姓名，可选]在未完成[某特定岗位]岗前培训及考核的情况下，已独立上岗操作。

*违反依据：《人力资源控制程序》7.2.2条款“从事影响产品质量工作的人员应经过适当的培训和资格确认”。

*示例/证据：查阅该员工培训档案，未见[某特定岗位]的培训记录及考核合格证明，但其操作记录显示已独立工作[X天/次]。

*影响：增加因操作不熟练导致质量问题或安全事故的风险。

四、问题原因分析

针对上述审核发现的问题，各相关责任部门已进行了初步的原因分析，汇总如下：

1.针对问题1（文件未及时更新）：

*根本原因：[部门A]文件管理员对工艺变更的信息传递和文件更新流程不够敏感，缺乏有效的文件定期评审机制。

*直接原因：新工艺参数变更后，相关信息未及时传递至文件管理岗位，导致文件更新滞后。

2.针对问题2（记录填写不规范）：

*根本原因：[部门B]对员工记录填写规范的培训和宣贯不足，员工对记录的重要性认识不到位，日常监督检查力度不够。

*直接原因：部分员工责任心不强，认为记录只是形式，未严格按要求执行。

3.针对问题3（过程监控频次不足）：

*根本原因：[部门C]该工序近期人员紧张，导致监控人员精力不足；同时，对过程监控的重要性认识有偏差，存在侥幸心理。

*直接