2022年度《证券基础知识》证券从业资格考试基础题（附答案及解析）.pdfVIP

2022年度《证券基础知识》证券从业资格考试基础

题(附答案及解析)

一、单项选择题(共60题每题1分)。

1、我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员故

意提供虚假资料隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录诱骗投资者买

卖证券的撤销证券从业资格并处以()的罚款。”

A、3万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、10万元以上

D、1万元以上5万元以下

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第一节P325O

2、根据《中华人民共和国商业银行法》规定银行业金融机构可

用自有资金买卖()O

A、B股

B、政府债券和政府机构债券

C、政府债券和金融债券

D、信托投资基金

【参考答案】：C

3、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票

型基金组成()以上的基金资产投资于股票。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

【参考答案】：B

4、从横向结构关系来看证券市场可以分为()o

A、股票市场债券市场和基金市场

B、发行市场和交易市场

C、国际市场和国内市场

D、有行市场和无形市场

【参考答案】：A

5、首次公开发行股票数量在()亿股以上的可以向战略投资者

配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实

行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节P333o

6、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有()o

A、转托管可以是一只证券或多只证券也可是一只证券的部分或

全部

B、一般情况下当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间

可以转托管但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C、转托管一经申报不能撤单

D、基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管

【参考答案】：C

【解析】转托管申报后可以撤单。

7、我国《公司法》规定股份公司向发起人、国家授权投资的机

构、法人发行的股票应当是()O

A、不记名股票

B、记名股票

C、优先股

D、国有股

【参考答案】：B

8、一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完

全开放的情况下有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是

OO

A、主权财富基金

B、QFH制度

C、QDH制度

D、金融租赁公司

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第

一章第二节P10o

9、在计算股价指数时先计算各样本股的个别指数再加总求算

术平均数，这是股价指数干算方法中的()O

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

【参考案】：A

【解析】综合法是将样本股票的基期和报告期价落分别加总，然后

相比求出股票指数的方法；相对法又称平均法，是先计算各样本股的个

别指数，再加总求算术平均数的方法。

10、关于债券发行主体论述不正确的是()o

A、政府债券的发行主体是政府

B、公司债券的发行主体