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企业内部审核流程管理指南

一、适用场景与价值解析

企业内部审核是保证管理体系有效运行、识别改进机会、保障合规性的核心管理活动，适用于以下典型场景：

ISO体系维护：如ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系等定期监督审核，保证体系持续符合标准要求；

内部合规检查：针对财务、人力资源、数据安全等关键领域，验证制度执行情况，降低合规风险；

流程优化评估：对研发、生产、供应链等核心业务流程进行系统性审查，识别瓶颈与冗余环节；

专项问题排查：如客户投诉集中、质量异常波动时，开展针对性审核定位根本原因；

外部审核准备：在迎接客户验厂、监管机构检查前，通过内部预审提前整改问题。

通过规范的内部审核，企业可实现“自我诊断、自我完善”，推动管理标准化与绩效提升。

二、操作流程详解

（一）审核策划：明确方向与资源

确定审核目的与范围

明确本次审核的核心目标（如“验证采购流程合规性”“评估生产过程质量控制有效性”）；

界定审核范围（如“涉及事业部的所有生产环节”“2023年Q4财务报销流程”）；

确认审核依据（如公司制度文件《采购管理办法》、ISO9001:2015标准条款等）。

组建审核组

指定审核组长：具备审核经验、熟悉被审领域，负责统筹审核工作；

选定审核员：与被审部门无直接利益关联，保证独立性（如审核生产部时，优先选择质量部或企管部人员）；

必要时邀请技术专家：如涉及专业设备操作，可邀请设备部门工程师参与。

编制审核计划

明确审核时间（建议避开业务高峰期，如生产淡季）、每日审核重点、受审部门及接口人员；

提前3个工作日将计划发送至受审部门负责人，确认时间可行（详见“工具模板示例1”）。

（二）审核准备：夯实实施基础

收集文件与资料

收集与审核范围相关的制度文件、操作规程、记录表单（如《生产作业指导书》《设备点检记录》）；

梳理历史数据（如近3个月的客户投诉记录、不合格品处理报告），初步识别潜在问题点。

编制检查表

依据审核依据，逐项分解审核要点（如“采购流程”需审核“供应商选择是否经过审批”“合同是否明确质量条款”）；

设计审核方法（如“查阅记录”“现场观察”“人员访谈”），保证覆盖关键环节（详见“工具模板示例2”）。

沟通与培训

召开审核组预备会：明确分工、统一审核标准、强调纪律；

与受审部门沟通：确认审核安排、说明审核目的，消除抵触情绪，提前准备相关资料。

（三）现场审核：客观取证与记录

首次会议

参与人员：审核组、受审部门负责人及相关接口人员；

内容：重申审核目的、范围、计划及流程，明保证密要求，确认沟通联系人。

实施审核

文件审查：抽查记录表单的完整性、规范性（如“设备维护记录是否包含维修人员签字”“检验报告是否有数据异常说明”）；

现场观察：跟踪实际操作是否符合文件要求（如“生产人员是否按作业指导书操作”“5S管理是否达标”）；

人员访谈：随机选取岗位人员进行提问（如“请说明你所在岗位的质量控制要点”“发觉不合格品时如何处理”），访谈需有2人以上在场，避免主观引导。

记录不符合项

对审核中发觉的问题，现场填写《不符合项报告》，描述需具体（如“2023年10月生产记录显示，A产线第3批次产品未按《作业指导书》要求进行首件检验，检验员签字记录缺失”）；

与被审部门现场确认事实，双方签字确认（若被审部门有异议，需记录在案，后续由审核组裁定）。

末次会议

参与人员：同首次会议；

内容：通报审核发觉（含亮点与问题）、明确整改要求、确认后续整改计划。

（四）报告编制：汇总结果与建议

整理审核记录

汇总检查表、不符合项报告、访谈记录等资料，分类统计问题类型（如“流程缺失”“执行不到位”“记录不规范”）。

撰写审核报告

内容包括：审核概况（目的、范围、时间、人员）、审核发觉（亮点概述、问题清单）、不符合项统计（数量、分布领域）、改进建议、结论（如“整体符合体系要求，但生产环节需强化首件检验管理”）；

经审核组长审核后，提交至管理者代表或分管领导审批。

（五）整改跟踪：闭环管理

制定纠正措施

不符合项责任部门需在5个工作日内分析原因（如“人员培训不足”“监督机制缺失”），制定纠正措施（如“开展专项培训”“增加每日巡检频次”），明确完成期限。

验证整改效果

审核组在整改期限后3个工作日内，通过查阅记录、现场抽查等方式验证措施有效性；

若整改未达标，退回责任部门重新制定措施，直至关闭不符合项。

归档与复盘

将审核计划、检查表、报告、整改记录等资料整理归档，保存期限不少于3年；

组织审核组与受审部门召开复盘会，总结经验教训，优化审核流程。

三、工具模板示例

示例1：内部审核计划表

审核目的

验证生产过程质量控制体系符合ISO9001:2015标准及公司《质量管理规定》要求

审核范围

事业部一车间、二车间生产流程，涉及设备操作、检